晋能控股山西电力股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作， 避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露管理办 法》等有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入 档和报送事宜。资本运营部具体负责公司内幕信息的日常 管理工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股 东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 资本运营部是公司唯一的信息披露机构。未经 董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关涉及公司 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范晋能控股山西电力股份有限公司 （以下简称"公司"）募集资金的管理和运用，提高募集 资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票 或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定 用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，适用本制度。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手 续，聘请具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报 告，并应由董事会按照招股说明书或募集说明书所承诺的 募集资金使用方案管理和使用募集资金。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使 用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资 金存放与使用情况进行鉴证。 第五条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制 度，并确保该制度的有效实 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以 下简称"公司"）与投资者及潜在投资者(以下统称"投 资者")之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认 同，强化公司与投资者之间的良性互动关系，促进公司诚 信、自律、规范运作， 完善公司法人治理结构，提高公司 的核心竞争力和投资价值，实现公司价值最大化和股东利 益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律、法规，结合公司的实际情况,特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 动。 第三条 投资者关系管理的意义在于通过良好、有效 的投资者关系管理工作得以提高股东价值，获得投资者的 广泛认同，规范资本市场和公司运作，同时也为公司创造 良好的资本市场融资环境，提高公司的融资 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 接待和推广工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以 下 简称"公司"）接待和推广行为和管理，加强公司的 推广及与外界的交流和沟通，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性 文件规定，结合公司的具体情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的接待和推广工作是指公司通过 接 受投资者调研、一对一沟通、现场参观、分析师会 议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同的工作。 （二）诚实守信原则。公司相关的接待和推广工作应 客观、真实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不 得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。也不得 在内部刊物或内部网络上刊载非公开重大信息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法 规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和 推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公 平。 （五）高效低耗原则。接待和推广工作中，公司应充 分注意提高工作效率，降低接待和推广成本。 （六 ...

第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参 加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 晋能控股山西电力股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善晋能控股山西电力股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理，改善公司董事会结构， 保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》，以及《公司章程》 等其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司独立董事应当定期或不定期召开独立董事 专门会议。 1 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则。在保证全 体参会董事能够充分沟通并表达意见的 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露工作管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）的信息披露行为，提高公司信息披露管理 水平和信息披露质量，保护投资者及其他利益相关者的合 法权益，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）、 《公司信用类债券信息披露管理办法》、中国银行间市场交易 商协会（以下简称"交易商协会"）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称"《信息 披露规则》"）等相关法律法规的要求，特制定本制度。 第二条 本制度规范非金融企业债务融资工具发行及存 续期的信息披露。 本制度所称非金融企业债务融资工具(以下简称"债 务融资工具")，是指公司在中国银行间债券市场发行的， 约定在一定期限内还本付息的有价证券。 本制度所称"信息"是指公司作为交易商协会的注册会 员，在债务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具 的非金融企业偿债能力或投资者权益可能有重大影响的信 息以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"是指按照法律、法规和银 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全晋能控股山西电力股份有限公司 （以下简称"公司"）可持续发展管理体系，提升公司可持 续发展管理能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》 等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的可持续发展（ESG）管理，是指公 司在经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、 社会（Social）和公司治理（Governance）等方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担 以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到 公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资 者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织 和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内 的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行可持续 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 公司债券信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）公司债券信息披露合法、真实、准确、完 整、及时、公平，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发 行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办 法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《公司章程》 等有关法律法规的规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度对公司股东、全体董事、高级管理人员 和公司各部门、分公司、子公司负责人及相关人员有约束 力。 第三条 本制度所称信息披露，是指公司对投资者投资 决策有重大影响的信息以及中国证监会、证券交易所等有 关机构要求披露的信息。 第四条 公司信息披露事务管理制度由公司董事会负 责建立，公司董事会保证制度的有效实施，确保公司相关 信息披露的及时性和公平性，以及信息披露的真实、准确和 完整。 第五条 公司披露的信息应当在中国证监会、证券交易 所等监管机构认可的网站予以披露，且披露时间不得晚于 在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。 第六条 公司应当及时、公平地履行信息披露 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范晋能控股山西电力股份有限公司（以 下简称"公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理， 保障信息披露真实、准确、完整、及时、公平，促进公司依 法规范运作，维护公司股东、债权人及其他利益相关人的 合法权益，树立公司良好的社会形象，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《公司章程》等 有关规定，结合本公司的实际，制定本制度。 第二章 涵义、原则与要求 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票 及其衍生品种交易价格已经或可能产生较大影响、影响投 资者决策而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过 指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并根据相关证 券监管规定送达证券监管部门备案。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及 其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担 信息披露义务的主体。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司本着忠 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，健全 决策程序，提高重大投资决策效益和决策质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》等其他有关规定，公司特设立董事会战略 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资进行研究并提 出决策建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长或者三分之一以上董 事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，负责主持战略委 员会工作，战略委员会主任委员由董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与董事会董事任期一致， 委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司 董事职务，自动辞去委员资格，根据第三条至第五条规定补 充委员会人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会具有下列职责： （一）对公司长期发展战略规划和中长期发展规划进行 研究并提出建议； （二）对《公 ...