晋能控股山西电力股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全晋能控股山西电力股份有限公司 （以下简称"公司"）可持续发展管理体系，提升公司可持 续发展管理能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》 等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的可持续发展（ESG）管理，是指公 司在经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、 社会（Social）和公司治理（Governance）等方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担 以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到 公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资 者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织 和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内 的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行可持续 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 公司债券信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）公司债券信息披露合法、真实、准确、完 整、及时、公平，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发 行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办 法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《公司章程》 等有关法律法规的规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度对公司股东、全体董事、高级管理人员 和公司各部门、分公司、子公司负责人及相关人员有约束 力。 第三条 本制度所称信息披露，是指公司对投资者投资 决策有重大影响的信息以及中国证监会、证券交易所等有 关机构要求披露的信息。 第四条 公司信息披露事务管理制度由公司董事会负 责建立，公司董事会保证制度的有效实施，确保公司相关 信息披露的及时性和公平性，以及信息披露的真实、准确和 完整。 第五条 公司披露的信息应当在中国证监会、证券交易 所等监管机构认可的网站予以披露，且披露时间不得晚于 在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。 第六条 公司应当及时、公平地履行信息披露 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范晋能控股山西电力股份有限公司（以 下简称"公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理， 保障信息披露真实、准确、完整、及时、公平，促进公司依 法规范运作，维护公司股东、债权人及其他利益相关人的 合法权益，树立公司良好的社会形象，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《公司章程》等 有关规定，结合本公司的实际，制定本制度。 第二章 涵义、原则与要求 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票 及其衍生品种交易价格已经或可能产生较大影响、影响投 资者决策而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过 指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并根据相关证 券监管规定送达证券监管部门备案。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及 其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担 信息披露义务的主体。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司本着忠 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，健全 决策程序，提高重大投资决策效益和决策质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》等其他有关规定，公司特设立董事会战略 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资进行研究并提 出决策建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长或者三分之一以上董 事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，负责主持战略委 员会工作，战略委员会主任委员由董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与董事会董事任期一致， 委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司 董事职务，自动辞去委员资格，根据第三条至第五条规定补 充委员会人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会具有下列职责： （一）对公司长期发展战略规划和中长期发展规划进行 研究并提出建议； （二）对《公 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易活动，保证公司与各关联人发生的 关联交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则 第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》《公司章程》等有关 法律法规，结合公司实际情况，制订本办法。 （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露 的有关规定。 （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意 见和报告的原则。 第二条 本办法所称关联交易是指公司或其控股子公司 与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事 项。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、 信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方 式减少关联交易。 第四条 公司在确认和处理有关关联人之间关系与关联 交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （二） ...

晋能控股山西电力股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）股东会网络投票工作程序，保护投资者特 别是社会公众投资者的合法权益，根据《上市公司股东会规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司股东会网络投票实施细则》及有关法律法规和《公司 章程》规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东，特指某次股东会截止 某股权登记日在册的持有公司股份的所有股东。 第三条 本细则所称股东会网络投票系统，是指利用 网络与通讯技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务 的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网 投票系统等。 第四条 董事会秘书负责股东会网络投票系统方面的 工作。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在网络投票系统的网上用户名、密码及电 子身份证书是公司登录该系统的身份证明，将由专人保 管，并采取必要的保密措施。 第六条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当 向股东提供股东会网络投票服务。 第七条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票 代码、投票简称、投票时间、投票提案、提案类型等有关 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 股东会累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）治理结构，保护投资者和发行人合法权益， 规范公司选举董事行为，根据中国证监会《上市公司治理准 则》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文 件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本细则。 第二条 本细则累积投票制度，是指公司股东会选举董 事时，出席股东会的股东所拥有的选举票数等于该股东所持 有表决权的股份数量与应选董事人数的乘积。股东既可以将 其所有的投票权全部投向一位董事，也可以将其拥有的投票 权分散投向多位董事，最终按得票多少依次决定董事人选。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，如公司单一股 东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上的，或者 股东会选举两名以上独立董事的，应采用累积投票制。 第四条 本细则所称"董事"，包括独立董事和非独立董 事。 第二章 董事候选人提名 第五条 董事候选人由董事会及单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东以书面提案方式提名，并经董事会审议作 为候选人提交股东会选举。 第六条 提名人应在提名前征得被提名人同 ...

第二条 审计委员会应当督促会计师事务所在约定时 限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方 式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 晋能控股山西电力股份有限公司 董事会审计委员会对年度报告审议工作规定 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，充分发挥 独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的相 关规定，制定本规定。 第三条 审计委员会应在为公司提供年报审计的会计 师事务所进场审计前，与年审会计师进行沟通，包括但不 限于会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小 组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试 和评价方法、公司的业绩预告及其更正情况（如涉及）、 本年度审计重点等。 第四条 审计委员会应在年审注册会计师进场后加强 与年审注册会计师的沟通，在年审会计师出具初步审计 意见后，与年审会计师就初审意见进行沟通。 第五条 审计委员会应对年度报告中的财务信息进行 事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议。 第一条 审计委员会应当与负责年度报告审计的会计 师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排。 第六条 审计委员会应当向董事会提交对会计师事务 所从事本年度公司审计工作的履职评价 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应过半数，由 独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作，审计委员会主任委员由董事长或董事 会提名委员会提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任，任期如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格，根据上述第三至第五条规定补足委员人员。 晋能控股山西电力股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会监督职能，确保董事会对经理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第七条 ...

第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立 董事应在委员会成员中占多数。 晋能控股山西电力股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步建立健全晋能控股山西电力股份有 限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门 工作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、 决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，对董事 会负责，组织人资部、企业管理部为工作承办机构。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董 事担任，负责主持委员会工作。薪酬与考核委员会主任由董 事长或董事会提名委员会提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任 期届满，连选可以连任，期间如有委员不再担任公司董事职 务，自动失去委 ...