一、2023 年审会计事务所基本情况 董事会审计委员会对会计事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等规定，现将晋能控股山西电力股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： （一）会计事务所基本情况 （1）名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） （2）性质：特殊普通合伙 （3）地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 （4）执行事务合伙人：王增明（首席合伙人） 中审亚太会计师事务所（以下简称"中审亚太"）成立于 1993 年， 于 2013 年度由有限责任公司改制为特殊普通合伙制事务所。中审亚 太拥有齐全的执业资质，上年末合伙人 64 人，注册会计师人数 419 人。 项目合伙人、签字注册会计师近三年不存在因执业行为受到刑事 处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自 ...

Financial Performance - Total operating revenue for 2023 was CNY 19.62 billion, a decrease of 2.99% year-on-year[3] - Operating profit improved to CNY -464.15 million, an increase of 41.21% compared to the previous year[3] - Net profit attributable to shareholders was CNY -515.04 million, up 24.33% year-on-year[3] - Basic earnings per share were CNY -0.2542, reflecting a slight increase of 0.51% from the previous year[3] Assets and Equity - Total assets at the end of the reporting period were CNY 60.51 billion, down 3.95% from the beginning of the year[3] - Shareholders' equity attributable to the company was CNY 11.12 billion, an increase of 3.40% compared to the previous period[3] Operational Insights - The increase in operating profit was primarily due to a decrease in coal procurement costs resulting from lower coal prices[5] - The company confirmed that the reported operating performance aligns with previously disclosed annual performance expectations[6] Accounting and Reporting - The company implemented accounting policy changes affecting the financial data for the previous year, leading to retrospective adjustments[4] - The company plans to disclose the final audited financial data in the annual report, which may differ from the preliminary figures[1]

Financial Performance Forecast - The company expects a net loss of between 450 million and 550 million yuan for Q1 2024, compared to a loss of 140.30 million yuan in the same period last year, representing a decrease of 218.86% to 289.72%[2] - Basic earnings per share are projected to be a loss of 0.1988 to 0.2313 yuan, compared to a loss of 0.0982 yuan in the previous year[2] - The net profit attributable to shareholders is expected to decrease significantly, with a projected loss of 460 million to 560 million yuan[2] - The company anticipates a decrease in net profit after deducting non-recurring gains and losses, with a projected loss of 206.75% to 273.43% compared to last year[2] Market Conditions - The decline in performance is attributed to a significant reduction in sales prices in the competitive Shanxi electricity market, despite overall sales prices being higher than the regional level[9] Financial Data and Reporting - The financial data provided is a forecast and has not been audited by registered accountants[6] - The company has communicated with accounting firms regarding the performance forecast and there are no significant disagreements[7] - The specific financial data for Q1 2024 will be disclosed in detail in the upcoming quarterly report[4] - The company has made adjustments to the previous year's financial data due to changes in accounting policies[2] Marketing Efforts - The company has actively engaged in various marketing efforts in the electricity market during the reporting period[9]

深 圳 证 券 交 易 所 关于对晋能控股山西电力股份有限公司的 监管函 2．你公司内幕信息知情人登记管理制度中，关于内幕信息 范围、主要责任人、档案保存年限、能够实施重大影响的参股公 司内幕信息管理、对内幕信息知情人买卖你公司股票进行自查及 责任追究机制相关内容不规范，且内幕信息知情人登记事项未经 1 知情人确认、未登记董事及经理层人员变动情况、未对内幕信息 知情人买卖你公司股票进行过自查，反映出你公司未严格执行证 监会内幕信息知情人登记管理制度。 二、关联担保方面 公司部监管函〔2024〕第 46 号 晋能控股山西电力股份有限公司董事会、刘文彦、刘会成、史晓 文、赵文阳、师李军： 经查明，你公司存在以下违规事实： 一、公司治理方面 1．部分董事会关联董事未回避表决且披露不准确。2021 年 4 月 21 日，你公司召开九届三十次董事会审议《关于 2021 年度 日常关联交易预计的议案》《关于为控股子公司融资提供关联担 保的议案》时，关联董事史晓文未回避表决，且你公司未在相关 公告中将史晓文披露为关联董事，信息披露不准确。 2021 年 5 月至 2023 年 3 月，你公司部分担保事项审议程序 滞后，未经 ...

一、公司治理方面 索 引 号 bm56000001/2024-00002133 分 类 发布机构 发文日期 1709159933000 关于对晋能控股山西电力股份有限公司、刘文彦、刘会成、史晓文、 赵文阳采取出具警示函措施的决定 晋能控股山西电力股份有限公司、刘文彦、刘会成、史晓文、赵文阳： 经查，我局发现晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称公司）存在以 下违规事项： 1.部分董事会关联董事未回避表决且披露不准确。2021年4月21日，公司 召开九届三十次董事会审议《关于2021年度日常关联交易预计的议案》《关于 为控股子公司融资提供关联担保的议案》时，关联董事史晓文未回避表决，且 公司未在相关公告中将史晓文披露为关联董事，信息披露不准确。上述行为违 反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第四 十八条规定。 2.公司内幕信息知情人登记管理制度中，关于内幕信息范围、主要责任 人、档案保存年限、能够实施重大影响的参股公司内幕信息管理、对内幕信息 知情人买卖本公司股票进行自查及责任追究机制相关内容不规范，且内幕信息 知情人登记事项未经知情人确认、未登记董事及经理层人员变动情况、未对内 ...

证券代码：000767 证券简称：晋控电力 公告编号：2024 临─007 晋能控股山西电力股份有限公司 关于收到山西证监局 《行政监管措施决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称 "公司"） 于 2024 年 2 月 26 日收到中国证券监督管理委员会山西监管 局（以下简称"山西证监局"）《关于对晋能控股山西电力 股份有限公司刘文彦、刘会成、史晓文、赵文阳采取出具警 示函措施的决定》（〔2024〕6 号）、《关于对师李军采取监 管谈话措施的决定》（〔2024〕7 号）。 经查，我局发现晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称公司）存在以下违规事项： 一、公司治理方面 1．部分董事会关联董事未回避表决且披露不准确。2021 年 4 月 21 日，公司召开九届三十次董事会审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》《关于为控股子公司融资提 供关联担保的议案》时，关联董事史晓文未回避表决，且公 司未在相关公告中将史晓文披露为关联董事，信息披露不准 确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监 ...

证券代码：000767 证券简称：晋控电力 公告编号：2024 临－006 晋能控股山西电力股份有限公司 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年2月22日上午9:00 （2）网络投票表决时间：2024年2月22日 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整， 公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次会议召开期间没有增加、变更提案，通过了全部 三项提案。 2.本次股东大会决议不涉及变更前次股东大会决议。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为：2024年2月22日上午9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为：2024年2月22日9:15至15:00期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：太原市晋阳街南一条10号晋控电 力15楼1517会议室。 3.召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相 结合的方式。 4.召集人：公司董事会 5.现场会议主持人：公司董事长师李军先生 6.本次会议的召 ...

太原市长风商务区长兴路1号华润大厦T4座34-35层 030000 34-35 / f, building T4, China resources building, no.1 changxing road, changfeng business district, taiyuan city. 电话/Tel：0351 -2715333\4\5\6\7\8\9 E-mail: office@huajulaw.com www.huajulaw.com 法律意见书 山西华炬律师事务所 关于晋能控股山西电力股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 山 西 华 炬 律 师 事 务 所 关 于 晋 能 控 股 山 西 电 力 股 份 有 限 公 司 2024 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 之 法律 意 见 书 法律意见书 华律字〔2024〕0222-20 号 致：晋能控股山西电力股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《规 则》）以及《晋能控股山西电力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的 ...

晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）十届九次董事会审议通过了《关于修订<公司章 程>的议案》，拟对公司章程进行修订，具体修改内容如下： | 原章程内容 | 修订章程内容 | | --- | --- | | 第十九条 公司发起人为山西省 | 第十九条 公司发起人为国网山西 | | 电力公司、原山西省地方电力公司， | 省电力公司、山西国际电力集团有限责 | | 认购的股份数分别为 5,985 万股、 | 任公司，认购的股份数分别为 5,985 万 | | 4,515 万股;出资时间和出资方式 | 股、4,515 万股;出资时间和出资方式 | | 为:1992 年 12 月，山西省电力公司、 | 为:1992 年 12 月，国网山西省电力公 | | 原山西省地方电力公司均以实物资 | 司、山西国际电力集团有限责任公司均 | | 产出资。 | 以实物资产出资。 | | 第六十五条 股东大会的通知 | 第六十五条 股东大会的通知包 | | 包括以下内容： | 括以下内容： | | 。。。 | 。。。 | | 股东大会通知和补充通知中应 | 股东大会通知和补充通知中应当 | | 当充分、完整披 ...

股东大会议事规则 第一章总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东大会议事规则》、《晋能控股山西电力股份有限公司章程》 （以下简称《章程》）以及国家的相关法规，制定本规则。 晋能控股山西电力股份有限公司 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行 使权利。 （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司 形式作出决议； （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事， 决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东 大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召 开和依法行使职权。 （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 第三条 股东大会是公司的权 ...