中铝财务有限责任公司 风险持续评估审核报告 索引 审核报告 财务公司风险持续评估说明 页码 1-9 . . the state of the 云南铜业股份有限公司: 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 certified public accountants 风险持续评估审核报告 XYZH/2023BJAA16F0656 我们接受委托,审核了中铝财务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司")管理当局 对中铝财务公司 2023年 6 月 30 日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明。 建立健全并合理设计风险管理体系并保持其有效性、风险管理政策与程序的真实性和完整 性是中铝财务公司管理当局的责任。我们的责任是对中铝财务公司所作出的与其经营资 质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价中铝财务公司与会计报表编制有关 的风险管理设计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的 审核为发表意见提供了合理的基础。 经审核,我们认为: 一、中铝财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《营业执照》。 二、未发现中 ...

独立董事关于同意将《中铝财务有限责任公司 风险持续评估审核报告》提交董事会的独立意 见 独立董事：于定明、王勇、杨勇、纳鹏杰 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事规则》《上市公司 治理准则》和深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》等 有关规定，我们作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司）第九 届董事会独立董事，在认真审核相关材料后，基于客观、独立的立 场，现就公司第九届董事会第十四次会议审议事项，发表事前认可 意见： 2023 年 8 月 22 日 云南铜业股份有限公司 基于公司已聘请中介机构信永中和会计师事务所对中铝财务 公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，中介机构出具的《关 于中铝财务有限责任公司风险持续评估审核报告》认为：中铝财务 公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》，未发现中铝财务 公司存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财 务公司管理办法》规定的情形，各项监管指标均符合该办法第三十 四条的规定要求，未发现中铝财务公司风险管理存在重大缺陷。公 司与中铝财务公司开展金融业务风险可控、资金安全。我们同意将 该议案提交公司第九届董事会第十四次会议审议。 ...

二、以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南 铜业股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》； 证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-039 云南铜业股份有限公司 第九届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届董事会第十四次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 11 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 8 月 21 日，会议应发出表决票 9 份，实际发出表决票 9 份，在规 定时间内收回有效表决票 9 份，会议符合《公司法》及《公 司章程》的规定。会议表决通过了如下决议： 一、以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南 铜业股份有限公司 2023 年半年度报告全文》； 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网披露的《云南铜 业股份有限公司 2023 年半年度报告全文》。 四、以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南 铜业股份有限公司关于 2023 年半年度募集资金存放与使用 情况的专项 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-038 云南铜业股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会 的公告 （二）召开方式：现场结合网络文字互动方式 现场会议地址：上海中铝国贸大厦南楼 15A 楼东侧会 议室 网络互动平台："约调研—云南铜业投资者关系"小 程序 1 （三）出席人员：董事长高贵超先生，财务总监黄云 静女士，副总经理、董事会秘书韩锦根先生，独立董事、 提名委员会主任委员于定明先生，公司财务资产部、云铜 营销分公司、证券部等相关人员。 （四）投资者参与方式 本次业绩说明会将采用现场结合网络互动方式举行， 投资者因参加本次业绩说明会产生的交通、食宿等费用自 理。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称公司）将于2023年8 月23日在指定的信息披露媒体上披露公司《2023年半年度 报告》及《2023年半年度报告摘要》。为方便广大投资者 更全面深入了解公司所处行业状况、发展战略、2023年半 年度生产经营、财务状况、面临的风险与困难等相关情况， 加强公司与投资者的沟通互动，公司决 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南铜业股份有限公司 云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日 收到公司董事、副总经理史谊峰先生提交的书面辞呈，史谊 峰先生因达到法定退休年龄，辞任公司董事、副总经理职务， 辞去上述职务后，史谊峰先生将不在公司担任任何职务。 史谊峰先生申请辞去公司董事职务后，未导致公司董 事会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董事会的正 常运行，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 截止本公告披露日，史谊峰先生共持有公司股份 9,126 股，史谊峰先生将严格按照《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则（2017 年修订）》等相关法律法规的 规定，严格管理所持有的公司股票。 史谊峰先生担任公司董事、副总经理期间主抓生产组 证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-036 关于董事、副总经理辞职的公告 织和技术创新等工作，恪尽职守、勤勉尽责、改革创新，为 公司效益持续稳定增长，特别 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-035 云南铜业股份有限公司 第九届董事会第十三次会议决议公告 2023 年 8 月 10 日 史谊峰先生因达到退休年龄，已办理完毕退休手续，申 1 请辞去公司副总经理职务。史谊峰先生辞职后将不在公司担 任任何职务。经公司董事会审议，同意解聘史谊峰先生公司 副总经理职务。 特此公告 云南铜业股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届董事会第十三次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 7 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 8 月 10 日。公司董事会于近日收到董事史谊峰先生、张亮先生的 辞职报告，史谊峰先生、张亮先生辞职后，公司现任董事人 数由 11 人减少至 9 人，未导致公司董事会成员低于法定人 数，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。会议应发出 表决票 9 份，实际发出表决票 9 份，在规定时间内收回有效 表决票 9 份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。 会议表决通过了如下决 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-037 云南铜业股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日 收到公司董事张亮先生提交的书面辞呈，张亮先生因工作 调整，辞任公司董事、战略委员会委员、审计与风险管理委 员会委员、合规委员会委员职务。张亮先生辞去上述职务后 将不在公司担任任何职务。 张亮先生申请辞去公司董事职务后，未导致公司董事 会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董事会的正常 运行，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 截止本公告披露日，张亮先生未持有公司股份。张亮先 生担任公司董事期间，恪尽职守、勤勉尽责，在公司治理提 升、规范运营等方面发挥了积极作用。 本公司及董事会对张亮先生在任职期间为公司作出的 贡献表示衷心感谢和诚挚敬意！ 特此公告 云南铜业股份有限公司董事会 2023 年 8 月 10 日 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 云南铜业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-011 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 □现场调研 动类别 □其他 参与单位名称 及人员姓名 摩根基金管理（中国）有限公司 王丽军 时间 2023 年 7 月 24 日 地点 3307 会议室 上市公司参加 人员姓名 证券部负责人、证券事务代表：孙萍 一、公司基本情况介绍 云南铜业于 1998 年在深交所挂牌上市，主要业务涵盖了铜的勘探、采 选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域，是中 国重要的铜、金、银和硫化工生产基地；其中，阴极铜产能 130 万吨位列全 国第三，矿产阴极铜位列全国第一。公司是中铝集团、中国铜业铜产业唯一 上市公司。 投资者关系活 2022 年，公司紧抓市场机遇，突出价值创造，有效控制成本费用，实现 动主要内容介 经营业绩的稳步增长。公司生产阴极铜 134.92 万吨，生产黄金 17.04 吨，生 绍 产白银 646.13 吨，生产硫酸 480.07 万吨。公司实现营业收入 1,349.15 亿元， 利润 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 1 云南铜业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-010 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 □现场调研 动类别 □其他 参与单位名称 及人员姓名 华泰证券李斌、国寿安保李博闻 时间 2023 年 7 月 19 日 地点 3307 会议室 云南铜业首席市场分析师：张剑辉 上市公司参加 人员姓名 证券部业务经理：岳圣文 一、公司基本情况介绍 云南铜业于 1998 年在深交所挂牌上市，主要业务涵盖了铜的勘探、采 选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域，是中 国重要的铜、金、银和硫化工生产基地；其中，阴极铜产能 130 万吨位列全 国第三，矿产阴极铜位列全国第一。公司是中铝集团、中国铜业铜产业唯一 上市公司。 投资者关系活 2022 年，公司紧抓市场机遇，突出价值创造，有效控制成本费用，实现 动主要内容介 经营业绩的稳步增长。公司生产阴极铜 134.92 万吨，生产黄金 17.04 吨，生 绍 产白银 646.13 吨，生产硫酸 480.07 万吨。公司实现营业收入 1,349. ...

Group 1: Company Overview - Yunnan Copper Industry Co., Ltd. was listed on the Shenzhen Stock Exchange in 1998, primarily engaged in copper exploration, mining, smelting, and processing of precious and rare metals, as well as sulfur chemicals and trade. It is a significant production base for copper, gold, silver, and sulfur chemicals in China, with a cathode copper production capacity of 1.3 million tons, ranking third nationally, and first in mineral cathode copper production [2]. - In 2022, the company produced 134,920 tons of cathode copper, 17.04 tons of gold, and 480,070 tons of sulfuric acid, achieving an operating revenue of CNY 134.915 billion and a net profit attributable to shareholders of CNY 1.809 billion [2]. Group 2: Financial Performance - In the first quarter of 2023, the company continued to operate according to annual targets, achieving an operating revenue of CNY 4.78 billion and a net profit attributable to shareholders [2]. - The company has effectively controlled costs and expenses, leading to steady growth in operating performance [2]. Group 3: Production Costs and Efficiency - Production costs vary among the company's mining enterprises due to resource endowments and lifecycle differences, with lower costs at the Pulang and Dahongshan copper mines compared to older mines like Yangla [3]. - The company has established three major smelting bases in Southwest, Southeast, and Northern China, utilizing various smelting technologies to enhance production organization and reduce costs, resulting in a competitive advantage in smelting processing costs [3]. Group 4: Strategic Initiatives - The Southwest Copper Industry relocation project is a key initiative for the company's green low-carbon transformation, employing advanced copper smelting processes to enhance resource utilization and reduce production costs [3]. - The company has implemented a robust futures hedging strategy to mitigate market and financial risks, achieving effective hedging against price volatility in recent years [4].