致同专字(2023)第 110A016467 号 冀中能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了冀中能源集团财务有限责任公司(以下简称"财务公 司"）管理层对财务公司 2023年 6月 30日与其经营资质、业务和风险状况相关 的风险评估说明。提供真实、合法、完整的资料,建立健全并合理设计风险管理 制度以及保持其有效性,是财务公司管理层的责任。我们的责任是对财务公司所 做的与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价财务公司与其经营资质、 业务和风险状况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况,以及我们 认为必要的其他审核程序。我们相信,我们的审核为发表审核意见提供了合理 的基础。 经审核,我们认为: 关于冀中能源集团财务有限责任公司 二０二三年六月三十日风险评估 审核报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) e are a Grant Thornton 载 目 审核报告 一、财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》。 二、未发现财务公司存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集 团财务公司管理办法》规定的情况。 本报告 ...

冀中能源股份有限公司 关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、增资标的：冀中能源集团财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）。 2、增资金额：人民币 45,500 万元。 3、增资概况：增资前，财务公司注册资本 32 亿元，冀中能源集 团有限责任公司（以下简称"冀中能源集团"）持有其 45%的股份， 冀中能源股份有限公司（以下简称"公司"）持有其 35%的股份，华 北制药股份有限公司（以下简称"华北制药"）持有其 20%的股份。 本次增资为财务公司原股东按照持股比例进行的同比例增资，增资完 成后，控股股东及股权结构不会发生变化。 证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2023 临-059 4、财务公司与公司同属冀中能源集团的控股子公司，根据深圳 证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关 规定，本次增资构成关联交易。 5、本次交易金额未超过公司最近一期经审计净资产的 5%，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次 交易 ...

关联董事刘国强先生、王玉民先生、高文赞先生回避了表决。 同意 7 票 反对 0 票 弃权 0 票 特此公告。 冀中能源股份有限公司董事会 冀中能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三 十七次会议于2023年8月17日上午10：00在公司金牛大酒店四层第二 会议厅以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知已于2日前以专人 送达或传真方式发出。本次会议应到董事10名，现场出席董事4名， 董事王玉民、陈国军及独立董事冼国明、谢宏、梁俊娇、胡晓珂进行 了通讯表决，董事长刘国强先生主持会议。公司监事、高级管理人员 及其他有关人员列席了会议，会议的召集、召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。与会董事经过认 真审议，以记名投票的方式通过了以下议案： 一、关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资暨关联交易的议 案 为增强财务公司资本实力，优化监管指标，提高抵御风险的能力， 保障公司股权投资安全，经协商，财务公司的各股东拟按照持股比例， 同比例向财务公司增资，增资金额合计人民币 13 亿元，其中冀中能 源集团增资人民币 5.85 亿元，公司增资人民币 4.55 亿元，华北制药 增资人民币 ...

1、本次增资的内容及方式符合国家法律、法规和其他 规范性文件的规定，具备可操作性；符合公司经营发展需要， 定价公平合理，本次交易符合上市公司及中小股东的利益。 冀中能源股份有限公司 冀中能源股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第三十七次会议相关事项的 事前认可 二〇二三年八月十七日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《冀中能源股份 有限公司章程》等规定，我们作为冀中能源股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，在公司第七届董事会第三十 七次会议前收到了相关议案的有关材料，经审阅并听取公司 有关人员关于有关事项的专项汇报，现发表对相关事项事前 书面意见如下： 2、本次增资事项符合《公司法》《证券法》等法律法 规及《公司章程》的有关规定，不会损害公司及全体股东的 利益。我们对上述关联交易表示认可，全体独立董事同意将 本次交易的相关议案提交公司董事会进行审议。由于本次交 易的交易对方与公司同属冀中能源集团的控股子公司，本次 交易构成关联交易，关联董事应回避表决。 独立董事：冼国明 谢宏 梁俊娇 胡晓珂 一、关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资暨关联 交易 ...

独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》及《冀中能源股份有限公司章程》的 有关规定，我们作为公司独立董事，现就公司第七届董事会 第三十七次会议相关事项发表独立意见如下： 冀中能源股份有限公司独立董事 公司与财务公司的其他股东对财务公司进行同比例现 金增资，有利于财务公司业务发展，有利于提升财务公司金 融服务能力，增资行为符合商业惯例和有关规定，定价公平、 合理，表决程序合法有效，不存在损害公司及其他股东，特 别是中、小股东利益情形。全体独立董事同意本次交易。 关于第七届董事第三十七次会议相关事项的 一、关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资暨关联 交易的独立意见 2023 年 8 月 17 日 独立董事： 冼国明 谢宏 梁俊娇 胡晓珂 ...

北京市金杜律师事务所 关于冀中能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：冀中能源股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受冀中能源股份有限公司（以下 简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简 称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意 见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区） 现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《冀中能源股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，指派律师出席了公司于 2023 年 8 月 10 日召开的 2023 年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会）， 并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过并于 2020 年 7 月 11 日刊登 于深圳证券交易所网站等中国 ...

证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2023 临-056 冀中能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： ●本次股东大会召开期间，无修改或否决提案的情况； ●本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； ●本次股东大会召开的有关情况，公司已于2023年7月26日、8月 8日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上进行了公告。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召集人：公司第七届董事会 2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合 3、是否提供网络投票：是 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间： 2023年8月10日下午2：30 （2）网络投票时间： 2023年8月10日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年8月 10日9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年8月10 日9：15至 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2023 临-057 冀中能源股份有限公司 关于股东进行股票质押式回购交易的公告 备注：冀中能源峰峰集团有限公司（简称"峰峰集团"）、邯矿 集团和冀中能源张家口矿业集团有限公司（简称"张矿集团"）是公 司控股股东冀中能源集团有限责任公司（简称"冀中能源集团"）的 控股子公司，为冀中能源集团的一致行动人。 二、其他说明 截至本公告披露日，邯矿集团具备履约能力，所质押的股份不存 在平仓风险或被强制平仓的情形，不会对公司生产经营、公司治理等 产生不利影响，所持有股份不涉及业绩补偿义务。公司将根据相关法 律法规对后续股份质押或解押情况履行信息披露义务，敬请投资者注 意投资风险。 冀中能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到股东冀 中能源邯郸矿业集团有限公司（以下简称"邯矿集团"）的通知，获 悉其办理了股票质押式回购交易业务，具体情况如下： 一、股东股份质押基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押 | 占其所 持股份 | 占公 司总 | 是否 | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was ¥36,036,360,896.83, representing a 14.68% increase from ¥31,424,241,158.19 in 2021[13] - The net profit attributable to shareholders for 2022 was ¥4,457,694,151.27, a significant increase of 62.73% compared to ¥2,739,346,330.99 in 2021[13] - The basic earnings per share for 2022 was ¥1.2615, reflecting a 62.73% increase from ¥0.7752 in 2021[13] - The weighted average return on equity was 21.42% for 2022, an increase of 7.84% compared to 13.58% in 2021[13] - The total profit, economic value added, and return on equity reached historical highs, reflecting effective operational strategies despite market challenges[26] - The company reported a total revenue of 4.1 billion in 2022, with a year-on-year increase of 4%[75] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 50 billion RMB for the year, representing a growth of 15% compared to the previous year[80] - The company reported a total revenue of 10 billion RMB for the fiscal year 2022, representing a year-over-year increase of 15%[78] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities was ¥5,504,578,259.14, up by 9.68% from ¥5,018,810,655.08 in the previous year[13] - Operating cash inflow increased by 50.00% to ¥33,949,449,529.55 in 2022 from ¥22,632,970,475.16 in 2021[48] - Investment cash inflow surged by 266.03% to ¥1,660,923,286.43 in 2022 from ¥453,772,857.63 in 2021[48] - The net increase in cash and cash equivalents was -¥759,346,045.52 in 2022, a 72.89% improvement from -¥2,801,237,198.09 in 2021[48] - The total cash and cash equivalents decreased to ¥10,705,770,694.40 in 2022, representing 20.79% of total assets, down from 24.31% in 2021[50] Production and Sales - The company produced 26.37 million tons of raw coal in 2022, with coal sales reaching 28.92 million tons, generating coal sales revenue of approximately ¥29.38 billion, accounting for 81.52% of total operating revenue[21] - The company’s coal production in 2022 reached 2,636.63 million tons, a 1.94% increase from 2021's 2,586.34 million tons[27] - The sales volume of coal in 2022 was 2,892.00 million tons, showing a slight decrease of 0.59% compared to 2021's 2,909.31 million tons[27] - The production of coking coal decreased by 21.17% to 110.40 million tons in 2022, while sales volume also dropped by 21.06% to 110.48 million tons[27] - The company achieved a 70.86% increase in glass fiber production, reaching 25.80 million tons in 2022, with sales volume increasing by 45.15% to 22.15 million tons[27] Research and Development - The company has a strong focus on R&D, with a three-year plan to enhance innovation capabilities and address technical challenges in coal mining[26] - R&D expenses increased significantly by 133.46% to ¥759,466,679.89 in 2022 from ¥325,310,145.02 in 2021, primarily due to increased investment in R&D[43] - R&D investment accounted for 2.11% of operating revenue in 2022, up from 1.04% in 2021[46] - The company is investing 500 million RMB in research and development for new technologies aimed at enhancing operational efficiency[78] Environmental Compliance - The company is subject to major environmental protection laws including the Environmental Protection Law of the People's Republic of China and the Air Pollution Prevention and Control Law[111] - The company has established a comprehensive compliance framework to adhere to industry standards for noise, water quality, and air quality[111] - The company has implemented 10 energy-saving projects with an investment of 26.417 million yuan, achieving an annual energy saving of 1,369.6 tons of standard coal[117] - The company has established emergency response plans for environmental incidents, which have been reviewed and filed[117] - The company has invested in projects to utilize waste heat and improve energy efficiency, such as the air compressor waste heat utilization project at the Dongpang Mine[117] Corporate Governance - The company has established a relatively complete corporate governance structure, complying with the requirements of the Company Law and the China Securities Regulatory Commission[66] - The company operates independently from its controlling shareholder in terms of business, personnel, assets, institutions, and finance, ensuring complete operational autonomy[67] - The company has held multiple shareholder meetings with participation rates of 58.54% to 62.26% across different meetings in 2022, indicating strong shareholder engagement[70] - The company has faced administrative penalties from the Shenzhen Stock Exchange for failing to disclose related party transactions[82] - The company has committed to improving compliance and governance practices following regulatory scrutiny[82] Market Expansion and Strategy - The company plans to enhance its market expansion strategies, focusing on new product development and technological advancements[75] - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position and diversify its portfolio[75] - The company aims to expand its coal business to a scale of 50 million tons within three to five years by acquiring quality coal resources[60] - The company plans to achieve a raw coal production target of 27.1 million tons and revenue of 36 billion yuan in 2023[60] Related Party Transactions - The company reported significant related party transactions, with coal sales to related parties amounting to 187.35 million yuan, representing 6.48% of similar transaction amounts[139] - The company has committed to enhancing the training of directors and senior management on securities laws and regulations to strengthen compliance and risk awareness[137] - The company has confirmed that all related party transactions are conducted at fair market prices to protect the interests of minority shareholders[127] Employee and Community Engagement - The total number of employees at the end of the reporting period was 41,445, with 28,974 in production, 865 in sales, 2,707 in technology, 383 in finance, and 8,516 in administration[94] - The company has three village assistance teams with a total of 9 members, focusing on poverty alleviation and rural revitalization efforts[122] - The teams are engaged in industrial assistance, helping impoverished villages cultivate income-generating industries and improve infrastructure[122] Financial Health and Liabilities - The company's debt-to-asset ratio increased to 79.98% as of September 30, 2022, compared to 79.47% at the end of 2021[178] - The total liabilities as of December 31, 2022, were not explicitly stated but are critical for assessing the company's financial health[185] - The company's total liabilities reached CNY 26.55 billion in 2022, up from CNY 25.45 billion in 2021, indicating a growth of approximately 4.3%[187] Compliance and Regulatory Issues - The company faced administrative regulatory measures, including a 24-month prohibition for certain executives from holding positions in listed companies due to non-compliance issues[136] - The company has taken corrective measures to address regulatory concerns, including restructuring its financial management practices[137] - The company has reported a total of 4.984 million yuan in environmental fines during the reporting period, all of which were of a general nature and did not involve any environmental incidents[121]

证券代码： 000937 证券简称：冀中能源 冀中能源股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-007 | --- | --- | --- | |----------------|---------------|-------------| | 投资者关系活动 | ■特定对象调研 | □分析师会议 | | 类别 | □媒体采访 | □业绩说明会 | □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） | --- | --- | |----------------------------------------------------------|---------| | 广发证券、富安达基金、深圳市红筹投资、嘉实基金、远信（珠 | | | 海）私募基金、Canada Pension Plan Investment Board | 、汇 | | 添富资产管理(香港)公司、北京源乐晟资产、浙江景和资产、 | | | Manulife 宏利(香港)、浙江韶夏投资、中金公司资产管理部、 | | | PICC 中国人保（香港）公司、淡水泉（北京）投资管理公司 | | | 银华基金、上海慎知 ...