2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全、运转有效， 保证了公司内部控制重点活动的执行及监督的充分有效。 云南锡业股份有限公司第九届监事会 对公司 2023 年度内部控制自我评价报告的意见 根据《公司法》《证券法》及财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业 内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证券交易所发布的《上市公司规范运作 指引》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事 宜》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下： 1、公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定要求，遵循内部控制 的基本原则，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度， 能够对公司经营管理起到有效控制、监督作用，促进公司经营管理活动协调、有 序、高效运行。 3、报告期内，公司对纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域建立内部控制并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷 或重要缺陷。自我评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和 执行的现状，符合公司内部控制的要求，对内部控制的总体评价客观、准确。 监事会成员一致认为：报告期内，公 ...

云南锡业股份有限公司 2023 年，云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）董事会严 格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件及《云南 锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等管理制度的规定，本着 对公司和全体股东负责的态度，恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责地履行义务及谨 慎科学决策，认真贯彻落实股东大会的各项决议，积极有效地开展董事会各项工 作，不断完善公司治理水平和规范运作，为保障公司高效运行和可持续发展发挥 了应有的作用。现将董事会 2023 年度主要工作报告如下： 一、2023 年公司生产经营情况 2023 年，锡业股份积极应对错综复杂的经济形势和内外诸多困难和挑战， 通过全司广大干部职工齐心协力，锐意进取，全年生产有色金属总量 34.71 万吨， 其中：锡 8 万吨、铜 12.93 万吨、锌 13.47 万吨、铟锭 102.26 吨、铅 3158 吨， 金 1002 千克，银 166 吨。实现营业收 423 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2024-014 云南锡业股份有限公司 2024 年度经营预算方案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月10日召开第九届 董事会第五次会议及第九届监事会第五次会议，审议通过了《云南锡业股份有限 公司2024年度经营预算方案》，该方案尚需提交公司年度股东大会审议，现将该 方案具体情况公告如下： 一、预算编制 坚持市场导向原则，强化效益提升、风险防范兼顾，立足全产业链协同运营 效益最大；坚持盈利能力是根本、现金流管理能力是保障的原则；坚持全价值链、 全流程、全员参与原则；聚焦"促销售、去库存；降成本、控费用；快周转、保 现金；重效益，慎投资"的工作思路。 二、主要经营预算指标 产品含锡 8.5 万吨、产品铜 13 万吨、产品锌 13.16 万吨、铟锭 77.81 吨。全 年完成营业总收入 403 亿元（综合考虑供应链业务压缩和公司深加工产业板块调 整等因素）。 相关预算指标不代表公司对 2024 年度的盈利预测，也不构成对投资者实质 性承诺。 ...

云南锡业股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-121 | 审计报告 XYZH/2024KMAA2B0021 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了云南锡业股份有限公司（以下简称锡业股份）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了锡业股份 20 ...

一、会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"信永中和"）2023年度审计履行了监督职责，现将情况汇报如 下： 云南锡业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）2022 年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为 8.89亿元。2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元 ，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会。经 2024 年 4 月 10 日召开的第九届董事会第五次会议审议通过，同意召开公司 2023 年度 股东大会（详见公司 2024 年 4 月 10 日披露的公司董事会决议公告）。 证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2024-019 云南锡业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议召集、召开程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》 等的有关规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开日期、时间：2024 年 5 月 10 日（星期五）15:00。 （2）网络投票日期、起止时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2024 年 5 月 10 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。 通过深圳证券交易所互联网系 ...

云南锡业股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 2023年10月26日，公司第九届董事会2023年第四次临时会议以全票同意表 决，审议通过了《关于聘请2023年度财务报表和内部控制审计机构的预案》，同 意聘请信永中和为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构。公司第九届董事 会审计委员会2023年第六次会议审议通过该事项。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）对信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）在2023年度审计中的履职情况进行了 评估，具体情况如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 1、基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2024-010 云南锡业股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）第九届董事会第 五次会议于 2024 年 4 月 10 日在云南省昆明市官渡区民航路 471 号公司五楼会议 室以现场和线上会议相结合方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 29 日以当面 送达、电子邮件及传真的方式通知了公司 8 名董事。应参与此次会议表决董事 8 人，实际参与表决董事 8 人，其中独立董事袁蓉丽女士、王道斌先生通过线上会 议参会。本次会议由公司董事长刘路坷先生主持，公司全体监事、高级管理人员 及其他相关人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡 业股份有限公司章程》的规定。 一、经会议审议、通过以下议案： 1、《云南锡业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：有效票数 8 票，其中同意票数 8 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 具体内容详见公司同日披露的《 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2024-016 云南锡业股份有限公司 关于2023年计提资产减值准备、资产报废及坏账核销的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经公司聘请的 2023 年度报告审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"）确认，上述事项对公司 2023 年度合并报表利润总额影 响-17,625.98 万元，对归属于母公司股东的净利润影响-17,602.87 万元。现将公司 2023 年计提资产减值准备、资产报废及坏账核销具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备、资产报废及坏账核销 （一）计提减值准备情况 1、应收款项计提坏账准备 公司对所有应收款项根据整个存续期内预期信用损失金额计提坏账准备。 2023 年度应收款项计提坏账准备 35,342,207.22 元，转回 2,491,312.89 元，影响当 期损益金额为-32,850,894.33 元。截至 2023 年末，应收款项坏账准备余额为 1 / 5 253,416,724.83 元。详见下表： 云南锡业股份有限公司（以 ...

内部控制审计报告 1-2 云南锡业股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 二、 注册会计师的责任 内部控制审计报告 XYZH/2024KMAA2B0022 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了云南锡业股份有限公司（以下简称锡业股份）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制的 有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是锡业股份董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，锡业股份于 ...