云南锡业股份有限公司内部审计管理制度 （2024 年 12 月 27 日第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"或 "锡业股份"）内部审计工作，规范内部审计行为，提升内部审计工 作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》《中 华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》 （审计署第 11 号令）、《关于深化省属国有企业内部审计监督工作的 实施意见》（云国资财管〔2021〕265 号）、《云南省内部审计工作规 定》（云南省人民政府第 228 号令）、《独立董事和审计委员会履职手 册》等国家法律法规及《公司章程》等公司管理制度规定，结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指负责内部审计的机构或者履 行内部审计职责的内设机构（以下统称为"内部审计机构"）和内部 审计人员对公司及所属单位财务收支、经济活动、内部控制、风险管 理以及公司管理的领导人员履行经济责任情况等实施独立客观的监 督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的行为。 第三条 坚持中国共产党对内部审计工作的领导，增强国家审计 和内部审 ...

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 锡 债券简称：24 | KY01 | | 债券代码：148747 | 债券简称：24 锡 | KY02 | 云南锡业股份有限公司 关于 2025 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、为满足云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）日常生 产经营需要，公司及下属子公司 2025 年预计与关联方云南锡业集团（控股）有限责 任公司（以下简称"云锡控股"）和云南锡业集团有限责任公司（以下简称"云锡集 团"）及其关联企业发生采购、销售、提供或接受劳务等各类日常关联交易合计金额 1,913,783.00 万元，公司 2024 年度审议批准的日常关联交易预计金额为 1,348,910.00 万元，2024 年 1-11 月发生日常关联交易金额 1,215,052.92 万元（未经审计）。 2、2024 年 12 ...

第三条 本办法适用于公司及分子公司融资管理。各分子公司可 结合自身实际，参照本办法制定各单位的融资管理细则及内控制度， 并不得违背本办法中的相关规定。 云南锡业股份有限公司融资管理办法 （2024 年 12 月 27 日第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）融 资行为，降低融资成本，控制融资风险，提高资金运作效益，根据相 关法律法规、公司章程和公司财务管理相关制度规定及公司"三位一 体"管理体系要求，结合公司实际，制定本办法。 第二条 释义 （一）本办法所称"融资"包括债务性融资和权益性融资。债务 性融资指公司以负债方式借入并到期偿还的带息负债，包括但不限于 向银行及非银行金融机构借款、发行债券、融资租赁等；权益性融资 是指融资完成后将增加公司权益资本的融资，包括但不限于发行股票 等证券。 （二）本办法所称"授信"，指银行或其他非银行机构对企业的 资信进行综合评估后，给予企业一定的信用额度，可以在银行等机构 开展融资的行为。 （三）本办法所称"用信"，指企业在银行或其他非银行机构获 得授信后，根据授信业务品种开展流贷、信用证、银票等融资行为。 ...

云南锡业股份有限公司对外担保管理办法 （2024 年 12 月 27 日第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，加强对外担保管理并防范风险，根据《中华人民共和国 民法典》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件 及《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关制度规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 释义 （一）战略导向原则 担保业务的开展应符合公司整体发展战略和公司利益，有利于引 导资金投向、资源整合和优化资产配置等。 （一）本办法所称"对外担保"，指公司为他人提供的包括但不 限于保证、抵押、质押、留置、定金、担保承诺、差额补足、回购担 保等行为。 （二）本办法所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，指 包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子 公司对外担保总额之和。 第三条 本办法适用于： （一）公司为子公司、股东及其他关联企业提供的担保。 （二）公司控股子公司为子公司、股东及其他关联企业提供的担 保。 第四条 ...

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | | | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 债券简称：24 | 锡 | KY01 | | | 债券代码：148747 | 债券简称：24 锡 | | KY02 | | 云南锡业股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）第九届董事 会第七次会议于 2024 年 12 月 27 日在云南省昆明市官渡区民航路 471 号云锡办 公楼五楼会议室以现场和线上会议相结合方式召开。本次会议通知于 2024 年 12 月 16 日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司 9 名董事。应参与此次 会议表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人，其中独立董事袁蓉丽女士、王道斌 先生通过线上会议参会。本次会议由公司董事长刘路坷先生主持，公司全体监事、 高级管理人员及其他相关人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》 和《 ...

云南锡业股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 （2024 年 12 月 27 日第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"） 公司债券信息披露工作，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司信用类债券信息披露管 理办法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件（以下统称"法律法规"）、市场自律组织的 自律规则及《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司各级全资、控股企业（以下简 称"下属企业"）。 第二章 信息披露的原则、内容及时间 第三条 信息披露是债券发行及存续期间的持续责任，公司应严 格按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。 本制度所称"信息"是指公司在债券发行及存续期内，可能影响 - 1 - 投资者判断投资价值和投资风险或者公司发生可能影响其偿债能力 或债券价格的重大事项以及债券监管机构或市场自律组织要求披露 的信息。"存续期"是指债券发行登记完成直至付息兑付全部完成或 发生债券的债权债务关 ...

云南锡业股份有限公司 | 原《募集资金专项存储及使用管理制度》（经公司 | 2016 | 序号 | 年 | 月 | 日召开的 | 年第二次临时股东大会审议通 | 拟修订情况 | 备注 | 8 | 19 | 2016 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 过） | 为规范云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使 | | | | | | | | | | | | 用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 | 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利 | 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 | 2 号——上市公司募集 | | | | | | | | | | 益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 | 号 | 2 | 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 | ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 | | | | | | | | | 1 | 证券交易所上市公司自律监管指引第 | 号— ...

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 债券简称：24 锡 | KY01 | | | 债券代码：148747 | 债券简称：24 锡 | KY02 | | 云南锡业股份有限公司 关于 2025 年度向子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露之日，云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份" 或"公司"）及控股子公司提供的担保额度总额为 4,800 万元，实际发生的担保 余额为 0。公司及下属子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因被判决败诉 而应承担担保金额等情形。 2、截至 2024 年 9 月 30 日，云锡资源（德国）公司（以下简称"德国公司"）、 郴州云湘矿冶有限责任公司（以下简称"云湘矿冶公司"）资产负债率超过 70%。 3、本次 2025 年度向子公司提供担保额度预计事项尚需提交公司股东大会审 议。 一、担保情况概述 公司于 2024 年 12 月 ...

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | | | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 债券简称：24 | 锡 | KY01 | | | 债券代码：148747 | 债券简称：24 锡 | | KY02 | | 一、公司 2024 年前三季度可供分配利润情况及 2024 年中期利润分配方案 根据公司 2024 年前三季度财务报表（未经审计），公司 2024 年 1-9 月归 属于上市公司股东的净利润为 1,283,405,204.11 元，提取专项储备、分红及其他 影响后，加上年初未分配利润 7,248,870,185.98 元，合并报表 2024 年 9 月末可 供分配利润为 8,079,450,215.91 元；2024 年 1-9 月母公司实现净利润 1,084,645,223.90 元，加年初未分配利润 964,725,385.74 元，减去 2024 年 1-9 月 间对股东的分红 427,908,507.52 元以及可续期公司债券利息 24,916,666.66 元后， 母公司报表 2024 年 ...

| 证券代码：000960 | 证券简称：锡业股份 | | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：148721 | 债券简称：24 锡 | KY01 | | | 债券代码：148747 | 锡 债券简称：24 | KY02 | | 云南锡业股份有限公司 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会。 2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会。经 2024 年 12 月 27 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过，同意召开公司 2025 年第一次临时股东大会（详见公司 2024 年 12 月 31 日披露的公司董事会决议公 告）。 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议召集、召开程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》 等的有关规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开日期、时间：2025 年 1 月 15 日（星期三）15:00。 （2）网络投票日期、起止时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2025 年 1 月 15 日的交易时间，即 ...