证券代码：000962 证券简称：东方钽业 宁夏东方钽业股份有限公司 （宁夏回族自治区石嘴山市大武口区冶金路） 2022 年向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） 二〇二三年八月 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集说明书 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集 说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声明 本公司及全体董事、监事 ...

保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） 二〇二三年八月 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票申请文件 发行保荐书 招商证券股份有限公司 关于 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票申请文件 发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍 | 保荐机构 | 保荐代表人 | 项目协办 | 其他项目组成员 | | --- | --- | --- | --- | | | | 人 | | | 招商证券股份有限公司 | 张俊果、陈春昕 | 邓凯迪 | 覃怡、李梵磊、于泽、孙祺舒 | （一）保荐代表人主要保荐业务执业情况 1、张俊果先生主要保荐业务执业情况如下： 声 明 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）接受宁夏 东方钽业股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"东方钽业"）的委 托，担任发行人向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构。 本发行保荐书中所有简称和释义，如无特别说明，均与募 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 546,682,927.92, representing an increase of 11.49% compared to CNY 490,341,317.34 in the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 118,092,588.44, up 16.52% from CNY 100,662,228.09 year-on-year[22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 93,778,927.94, reflecting a growth of 26.97% compared to CNY 73,168,363.62 in the previous year[22]. - The net cash flow from operating activities increased significantly by 112.64%, reaching CNY 18,921,376.13, compared to CNY 8,898,295.74 in the same period last year[22]. - Basic earnings per share rose to CNY 0.2649, a 15.22% increase from CNY 0.2283 in the previous year[22]. - Total assets at the end of the reporting period were CNY 2,010,455,265.41, a slight increase of 0.56% from CNY 1,999,217,840.55 at the end of the previous year[22]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company increased by 8.27%, reaching CNY 1,619,353,136.03 compared to CNY 1,495,654,622.03 at the end of the previous year[22]. Market and Operational Strategy - The company is actively expanding market space, stabilizing supply for semiconductor tantalum targets, which has become a new economic growth point[30]. - Significant progress in technology innovation includes the successful sales of superconducting niobium wire, contributing to new profit growth[31]. - The company has been recognized as a "Manufacturing Single Champion Demonstration Enterprise" and has joined several industry innovation alliances[31]. - The company is advancing capital operations, with a stock issuance plan approved by the Shenzhen Stock Exchange[32]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings, although specific new products or technologies were not mentioned in the provided data[164]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 27.35% to ¥15,270,355.65 from ¥21,020,315.26, influenced by the progress of technology development projects[40]. - The company has completed 98 national and provincial research projects over the past decade, receiving 16 awards for technological achievements[36]. - The company is focusing on technological advancements in lithium production to enhance efficiency[94]. Environmental and Social Responsibility - The company invested approximately CNY 2.7426 million in environmental protection in the first half of 2023, focusing on pollution control and maintenance of pollution prevention facilities[78]. - The company paid CNY 42,400 in environmental protection tax during the same period[78]. - The company has established an environmental self-monitoring plan and regularly conducts monitoring of major pollutants[79]. - The company donated CNY 120,000 to support rural revitalization efforts in Wangqing Village, Ningxia, in the first half of 2023[81]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[80]. Shareholder and Corporate Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for this period[5]. - The company held its annual general meeting on May 12, 2023, with a participation rate of 45.83%[61]. - The company completed the first grant of 4.9938 million restricted shares on April 25, 2023, at a price of 4.59 CNY per share, benefiting 158 individuals[68]. - The company’s stock incentive plan was approved by the board on December 30, 2022, and subsequently by the shareholders[65]. - The company’s independent directors expressed agreement with the incentive plan proposals during board meetings[68]. Legal and Compliance Issues - The company reported a significant litigation matter involving a total amount of 28.42 million yuan, which has not yet been resolved and does not have a substantial impact on the company's operations[91]. - The company is involved in ongoing litigation with Zhejiang Yuhui Intelligent System Integration Co., Ltd., which has declared bankruptcy, affecting the company's receivables[90]. - The company has not reported any significant penalties or rectification measures during the reporting period[92]. Financial Management and Capital Structure - The company has a valid pollution discharge permit effective from August 17, 2020, to August 16, 2025[72]. - The total liabilities decreased to ¥383,250,683.88 from ¥482,457,863.48, a reduction of approximately 20.6%[151]. - The company has confirmed a total of CNY 28 million in credit lines with its financial subsidiary, with actual transactions amounting to CNY 204,000[101]. - The company has not reported any joint external investment transactions during the reporting period[98]. - The company has not issued any preferred shares during the reporting period[135]. Future Outlook - Future guidance suggests a continued upward trend in revenue growth driven by increased demand for lithium products[94]. - The company has projected a future revenue growth of 10% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion strategies[97]. - The company aims to enhance its competitive edge through the development of new technologies and products in the upcoming quarters[97].

1. 本激励计划预留授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证 券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管 理办法》等相关规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的 不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持 有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次 被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票 的条件。 宁夏东方钽业股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励 对象名单的核查意见 2. 公司和本激励计划获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予 限制性股票的情形，本激励计划规定的预留授予条件已经成就。 3. 公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划》有关授 予日的规定。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"或"东方钽业"）监 事会根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（以下简称"《试行办法》"）、《关于规范国有控股上市公司实 施股权激励制度有关问题的通知》、《中央企业控股上市 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁夏东方钽业股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）本次限制性股票授予条件成就情况说明 8 | | （三）本次限制性股票的预留授予情况 9 | | （四）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在差 | | 异的说明 10 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 11 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 东方钽业、本公司、 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2023-094 号 3、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关于 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第二次会议通知于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件、短信等形式向各位监事发出。会议于 2023 年 8 月 25 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人， 实到 5 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。 会议由监事会主席李毛毛先生主持。 二、监事会会议审议情况 1、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关于 公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》。 监事会对公司 2023 年半年度报告发表如下意见： 经审核，监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公 司 2023 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-098号 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2022 年 12 月 30 日，公司召开第八届董事会第二十四次会议，审议 通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<公 司 2022 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权 董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。独立董事对上 述议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第八届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<公 限制性股票预留授予日：2023年8月28日 限制性股票预留授予数量：12万股 限制性股票预留授予价格：6.20元/股 司 2022 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》及《关于核查〈公司 2022 年 限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。 （二）2023 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-097 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于对有色矿业集团财务有限公司 2023 年上半年 风险持续评估报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》的要求，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验有色矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许 可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅了财务公司 2023 年 6 月 30 日财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行了持续评估，具体公告如下： 一、财务公司基本情况 有色矿业集团财务有限公司是由中国有色集团及其下属成员单位 共同出资设立的非银行金融机构，于 2019 年 8 月在原大冶有色金属集 团财务有限责任公司（成立于 2014 年 1 月 22 日）基础上经中国银保监 会批准重组设立的。2019 年 11 月 26 日，经湖北银保监局审批，财务 公司营业地址由湖北省黄石市下陆区下陆大道 2 号金花小区五期 5-9 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-095 号 一、董事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第二次会议通知于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件、短信的形式向各位董事发出。会议于 2023 年 8 月 25 日在东方钽业办公楼二楼会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开， 应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9 人。公司监事和部分高管人员列席 了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议 由董事长王战宏先生主持。 二、董事会会议审议情况 1、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2023 年 半年度报告及其摘要的议案》。《公司 2023 年半年度报告（全文）》详见巨潮 资讯网 www.cninfo.com.cn；《公司 2023 年半年度报告（摘要）》详见 2023 年 8 月 29 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司 2023-096 号公告。 2、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事唐微、白轶明、包玺 芳、朱国 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 注： 1、本激励计划的激励对象不包括外部董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 2、本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划提交股 东大会审议之前公司股本总额的 1%； 3、上述"股本总额"为截至 2023 年 8 月 28 日公司股本总额。 一、总体情况 | | | 获授的权益数量 | 占预留授予总量 | 占股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | （万股） | 的比例 | 的比例 | | 黄志学 | 总经理 | 7.012 | 58.43% | 0.016% | | 中层管理人员及核心骨干（4 | 人） | 4.988 | 41.57% | 0.011% | | 预留授予合计（5 | 人） | 12 | 100.00% | 0.027% | 二、中层管理人员、核心业务骨干名单（排名不分先后） 序号 姓名 职务 1 马跃忠 中层管理人员 2 ...