第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员 填写对外信息报送审批表（见附件一），经部门负责人、主管领导审批后报送证 券部，董事会秘书审核并报董事长批准后方可对外报送。 北京中科三环高技术股份有限公司 对外信息报送和使用管理办法 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一条 为加强北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外信息报送和使用管理，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》和《信息披露管 理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所指信息是指所有尚未以合法的方式公开的、对公司股票交 易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统 计数据及需报批的重大事项。 第三条 证券部是公司对外信息报送和使用的统一管理部门。公司下属各分 子公司及相关人员应按照本办法规定履行外报程序。 第四条 公司的董事、高级管理人员和其他相 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设立主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会 提出建议： （一）提名或者任免董事； 第一条 为完善公司的治理结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员结构，根据《 中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并依 照《公司章程》及本规则的规定履行相应职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，委员中至少 有 1 名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 北京中科三环高技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层以及所属公司资产和经营的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《北 京中科三环高技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/ ...

北京中科三环高技术股份有限公司 第三条 本办法适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益， 促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型和审批 第五条 公司对外投资类型包括但不限于: 对外投资管理办法 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） 第一章 总则 第一条 为规范北京市中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")及控股 子公司的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《北京中科三环 高技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办 法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 (一) 公司独立兴办企业或独立出资的经营项目; (二) ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一条 为进一步完善北京中科三环高技术股份有限公司（以下称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障公司及股东的合 法权益不受损害，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定及公司章程、 《独立董事工作制度》的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进 行思考判断，并且形成讨论意见。独立董事专门会议主要负责对关联交易等潜在 重大利益冲突事项进行事前认可。 第三条 公司独立董事专门会议按需召开。 第四条 独立董事专门会议以现场召开为原则；必要时，在保障委员充分表 达意见的前提下，也可采用视频、电话、通信等通讯方式。 独立董事专门会议表决方式为举手表决或投票表决；必要时，可采取通讯表 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"本公 司"）的治理结构，促进本公司规范运作，维护本公司整体利益，有效保障全体 股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照国家相关法律法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）的相关规定及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关业务规则 和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 公 司 章 程 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第五章 | 党的组织 | 26 | | 第六章 | 董事会 | 28 | | 第七章 | 高级管理人员 | 39 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | | 第九章 | 通知和公告 | 46 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 47 | | | 第十一章 | 修改章程 | 51 | | 第十二章 | 附则 | 52 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《中国共产党章程》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的外商投资股份有限 公司（ ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程 指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《北京中科三环高技术股 份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事，包括非独立董事、独立董事以及职工 董事。 第三条 公司非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公司职 工代表大会等民主形式选举或更换，董事可以在任期届满前由股东会或者职工代 表大会决议解任。董事在任期届满前可以辞职。董事离任的应当按照《公司章程》 和本制度的规定办理离任手续。 第二章 离职的情形与程序 第四条 本制度所规定董事离职包含情形： （四）法律法规或者《公司章程》规定的其他情形。 第五条 董事提出辞职，应向董事会提交书面辞任报告，说明辞职时间、辞 职原因、 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 财务报告管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 财务报告编制与披露，防范不当编制与披露行为可能对财务报告产生的重大影响， 保证会计信息的真实、完整，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》等制定本制度。 第二条 本制度所称财务报告，是指公司对外提供的反映公司某一特定日期 财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量等会计信息的文件。 财务报告包 括财务报表及其附注和其他应当在财务报告中披露的相关信息 和资料。财务报 表包括资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表等报表。附注是对在 资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表等报表中列示项目的文字描 述或明细资料，以及对未能在这些报表中列示项目的说明等。附注应当披露财务 报表的编制基础，相关信息应当与资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益 变动表等报表中列示的项目相互参照。 （二）财务报告编制与披露未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、 ...

Investment Rating - The report indicates a positive outlook for the non-ferrous metals industry, with a focus on ESG performance management among central enterprises [3][4]. Core Insights - The report evaluates 18 central enterprises in the non-ferrous metals sector based on an established ESG rating system, highlighting that 11 companies scored over 100 points, reflecting a systematic approach to ESG management [4][12]. - Environmental management is prioritized, with comprehensive disclosure on pollution control, waste management, and energy utilization, although there is room for improvement in areas like green mining and circular economy indicators [4][24]. - The report emphasizes the importance of climate-related governance, with many companies actively addressing climate change and setting reduction targets, though mechanisms for information acquisition need enhancement [4][42]. - Social responsibility is a key focus, with all companies covering social indicators, but there is a noted deficiency in disclosures related to technology ethics [4][61]. - Governance structures are generally robust, but there is a need for improvement in due diligence practices, particularly concerning compliance checks of supply chain partners [4][75]. Summary by Sections 1. Overall Scores and ESG Governance - The overall ESG scores for the 18 central enterprises are high, with 61.1% scoring above 100 points, indicating a well-established ESG management framework [12]. 2. Importance Assessment: Need for Third-Party Verification - All companies disclosed financial and impact importance assessments, but only 11% provided third-party verification, indicating a gap in independent validation [16][17]. 3. Environmental: Mature Disclosure, Comprehensive Management - Environmental indicators show high scores, with 67% of companies achieving full marks, reflecting strong environmental protection awareness [24][27]. 4. Climate: Accelerating Disclosure Framework - 67% of companies received full scores for climate-related disclosures, demonstrating a high level of commitment to addressing climate change [42][49]. 5. Social: Commitment to Social and Management Responsibilities - Social responsibility indicators are fully covered by all companies, but technology ethics disclosures are lacking [61][64]. 6. Governance: Well-Structured, Need for Enhanced Due Diligence - Governance structures are generally well-defined, with high coverage of governance mechanisms, but due diligence practices require further development [75][76].