2025年8月22日 | 第一章 总则 ············ · | | --- | | 第二章 风险管理及职责分工 4 | | 第三章 风险管理初始信息的收集 . | | 第四章 风险评估 . | | 第五章 风险管理解决方案 11 | | 第六章 风险管理的监督与改进 | | 第七章 附则 | 大庆华科股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大庆华科股份有限公司（以下简称"公司"） 的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范 能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中 华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《企业内部 控制应用指引》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的 有关规定，结合公司实际制定本制度。 大庆华科股份有限公司 全面风险管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）确保风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围 内，确保企业目标的实现； （二）确保公司财务报告的真实性和完整性，实现公司内 外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保公司经营管理活动中对相关法律法规、监管要 求的遵循； ...

2025年8月22日 | | | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 战略管理的组织和职能 | | 第三章 战略的制定 3 | | 第四章 战略的实施、监控和调整 . | | 第五章 附则 . | 大庆华科股份有限公司 战略管理制度 大庆华科股份有限公司 战略管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为加强大庆华科股份有限公司（以下简称"公司"） 对发展战略的管理，增强核心竞争力和可持续发展能力，实现 公司资源的有效配置，规范战略管理流程，促进战略有效实施， 根据《公司章程》，结合公司实际制定本制度。 第二条 本制度所称的战略，是指公司在对现实状况和未 来形势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的具有 全面性和长期性的发展目标与战略规划。 第三条 战略管理是指对企业战略进行制定、选择、实施 和控制、评价、调整，直到达到战略目标的全过程。 第四条 公司制定与实施发展战略应体现把握机遇，明确定 位；集中资源，突出主业；注重协同，整体最优；强化执行， 滚动调整的原则。 第二章 战略管理的组织和职能 第五条 董事会是公司的战略决策机构，负责提出公司的 使命和愿景，确定 ...

大庆华科股份有限公司 独立董事工作制度 2025年8月22日 | | | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 任职资格与任免 | | 第三章 职责与履职方式 . . | | 第四章 履职保障 | | 第五章 监督管理与法律责任 .. | | 第六章 附 则 18 | 大庆华科股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作， 更好地维护公司及广大股东的利益，保护中小股东合法权益， 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的有关规定， 并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东 负有忠实义务、勤勉义务，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事人数不得低于董事 ...

大庆华科股份有限公司 信息披露管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 | | | | --- | --- | | > | ﭨ 4 | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 定期报告 . | | 第三章 临时报告 | | 第四章 信息披露事务管理 | | 第五章 暂缓、豁免披露信息的范围及管理 19 | | 第六章 监督管理与法律责任 . | | 第七章 附则 . | 大庆华科股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司信息披露管理工作，规范公司的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，本 着公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 及其它相关法律、行政法规，特制定本制度。 第二条 公司履行信息披露义务，及办理信息披露暂缓、 豁免业务时，应当遵守本制度的规定。 信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司 证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信 ...

大庆华科股份有限公司 接待和推广工作制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 目 录 | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 接待和推广工作的基本原则 | 2 | | 第三章 | | 接待和推广工作的人员配置 | 3 | | 第四章 | | 接待和推广工作的行为规范 | 3 | | 第五章 | 附 | 则 | 7 | 1 大庆华科股份有限公司 接待和推广工作制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步 规范公司接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及与外 界的交流和沟通，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司公平信息披露指引》等法律、法规和规范性文 件，并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称接待和推广工作是指公司通过接受投 资者调研、一对一沟通、电话咨询、现场参观、分析师会议、 业绩说明会和路演、新闻采访和报道等活动，加强与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工 作。 第三条 除 ...

大庆华科股份有限公司 董事离职管理制度 2025年8月22日 | 1 | | --- | | 4 P 1 | | œ | | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 离职情形与程序 . | | 第三章 离职后的责任与义务 4 | | 第四章 承诺履行 | | 第五章 离职审计 5 | | 第六章 附则 . | 大庆华科股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为加强大庆华科股份有限公司（以下简称"公 司"）董事的离职管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 (第九届董事会第五次会议审议通过) 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件以及《大庆 华科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工 董事）的辞任、任期 ...

大庆华科股份有限公司 章程 2025年8月22日 1 | A | 4 | 2 | 8 | | --- | --- | --- | --- | | œ | 1 | | . | | 第一章 总则 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | | 第三章 股份 | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 股份增减和回购 | | | 第三节 股份转让 10 | | | 第四章 股东和股东会 | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | | 第三节 股东会的一般规定 | | | 第四节 股东会的召集 19 | | | 第五节 股东会的提案与通知 . | 21 | | 第六节 股东会的召开 23 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 27 | | 第五章 董事和董事会 33 | | | 第一节 董事的一般规定 33 | | | 第二节 董事会 | 37 | | 第三节 独立董事 . | | | 第四节 董事会专门委员会 | | | 第六章 高级管理人员 | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 52 | | | 第一节 财务会计制度 ...

大庆华科股份有限公司 投资管理制度 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 投资管理机构和职责 | | 第三章 投资决策的审批权限 | | 第四章 投资决策程序 ·············· | | 第五章 投资项目的实施 | | 第六章 投资项目日常监管与专项评估 . | | 第七章 对外投资的转让与收回 | | 第八章 投资的信息披露 | | 第九章 考核与奖惩 | | 第十章 附则 ·········· · | 大庆华科股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大庆华科股份有限公司(以下简称"公司") 投资运作和管理，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效 益，维护股东权益，实现投资决策的科学化和经营管理的规范 化、制度化，依照《公司章程》《公司法》《证券法》《股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司实 际制定本制度。 第二条 本制度所称"投资"，包括公司内部投资和对外 投资。内部投资是指为扩大生产经营规模、提高产品和服务质 量而进行的固定资产、无形资产、重大技改和更新项目、新产 品开发等投资；对外 ...

大庆华科股份有限公司 无形资产管理办法 (第九届董事会第五次会议审议通过) 2025年8月22日 （一）与该无形资产有关的经济利益很可能流入本公司。 （二）该无形资产的成本能够可靠地计量。 第三条 本办法适用于公司各部门及各分公司。 | | | | | | 大庆华科股份有限公司 无形资产管理办法 第一章 总则 第一条 为加强大庆华科股份有限公司（以下简称"公司"） 无形资产管理，保证无形资产安全完整，发挥无形资产使用效 益，根据国家相关规定，结合公司实际制定本办法。 第二条 无形资产是指公司拥有或控制的没有实物形态， 可辨认的非货币性资产。无形资产同时满足下列条件时，才能 予以确认。 第二章 职责权限 第四条 机动工程部为无形资产业务主管部门，对无形资 产实施统一监督管理。主要职责是： （一）提出无形资产购置计划或方案。 （二）会同相关部门和单位组织无形资产验收、技术鉴定， 办理无形资产的产权确认手续。 （三）负责建立并登记所管理的无形资产台账。 （四）负责办理无形资产的增加、调剂、处置和报废手续。 （五）负责组织无形资产的清查、登记、日常监督检查工 作。 第五条 财务部为无形资产账务核算部门，协助无形资产 ...

大庆华科股份有限公司 董事选举累积投票制实施细则 2025年8月22日 大庆华科股份有限公司 董事选举累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善大庆华科股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，保障公司股东依法选举董事的合法 权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 和其他有关法律、行政法规及《大庆华科股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，制定本实施 细则。 第二条 本实施细则所称"董事"包括董事和独立董事； 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大 会或者其他形式民主选举产生，不适用于本实施细则的相关规 定。 第三条 股东会选举的董事人数及结构应符合《公司章程》 的规定。 第四条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选 举董事时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同 的表决权，股东拥有的表决权可以集中选举一人，也可以分散 选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。。 第五条 股东会对董事进行表决前，大会主持人应明确告 知与会股东对候选董事实行累积投票方式，董事会必须备置适 合实行累积投票方式的选票。董事会秘书应对累积投票方式、 选票填写方 ...