2023 年度独立董事述职报告 报告人：刘中华 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 广州越秀资本控股集团股份有限公司 二、 2023 年履职概况 （一）参加董事会、股东大会情况 2023 年，公司共召开 22 次董事会和 6 次股东大会，本人出 席了所有应出席会议，具体情况如下： | 姓名 | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应参加 | 现场出 | 通讯出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续 | | | | 董事会 | | | ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会严格按照法律法规和公司《章程》《董事会议事 规则》等相关要求，本着对全体股东高度负责的态度，充分发挥 战略把控和科学决策的作用，严格执行股东大会各项决议，指导 监督经营管理层开展生产经营管理，切实维护公司和全体股东的 合法权益，全力推进公司高质量发展。现将工作情况报告如下： 一、2023 年公司经营管理情况 2023 年，公司董事会围绕"十四五"战略规划和"深化转 型谋发展，踔厉奋发促增长"的年度工作主题，锚定"高质量发 展"主线，带领公司积极应对困难挑战，加快推动业务转型创新， 全面深化战略合作和客户协同，持续推进精益管理。公司综合金 融服务水平显著提升，主要经营指标保持稳健，高质量发展基础 和动能更加坚实，全年实现营业总收入 147.93 亿元，同比增长 4.39%；归属于上市公司股东的净利润 24.04 亿元，同比下降 4.33%；年末总资产 1,871.70 亿元，归属于上市公司股东的净资 产 286.29 亿元，较上年末 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广州越秀资本控股集团股份有限公司 股票期权激励计划调整行权价格、第一个行权 期行权条件未成就及注销部分股票期权 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 第一章 | 释义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划已经履行的决策程序 5 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 7 | | | （一）关于调整股票期权激励计划行权价格的说明 7 | | | （二）关于股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票 | | | 期权的说明 7 | | | （三）结论性意见 9 | | 第六章 | 备查文件及咨询方式 10 | | | （一）备查文件 10 | | | （二）咨询方式 10 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 本计划、本激励计划、股票期权激励计划、《激励计划（草案）》：指《广 州越秀资本控股集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"） 成立于 1981 年，于 2011 年 12 月 22 日完成改制，成为一家特 殊普通合伙制会计师事务所。致同所执业证书由北京市财政局颁 发，序号为 NO.0014469；具有从事证券期货相关业务、从事特 大型国有企业审计业务及金融审计业务等资格。 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及广州越秀资 本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会 审计委员会工作细则》的规定和要求，公司董事会审计委员会本 着对董事会、股东大会和全体股东负责的态度，独立专业、恪尽 职守，对 2023 年会计师事务所执行审计工作实施监督，现将履 职情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司第十届董事会审计委员会第二次会议、第十届董事会 第三次会议及 2023 年第五次临时股东大会审议通过，公司续聘 致同所为公司 2023 年审计机构 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 沈洪涛，女，管理学博士。现任暨南大学会计学系教授、博 士生导师；主要从事企业可持续发展与环境会计等领域研究，兼 任中国会计学会理事、中国环境资源会计专业委员会委员、China Journal of Accounting Studies 编委、Sustainability Accounting Management Policy Journal 副主编；同时担任广州岭南集团控股 股份有限公司、融捷股份有限公司、佛山市海天调味食品股份有 限公司独立董事。 （二）在公司的任职情况 本人自 2017 年 11 月 20 日起任职公司独立董事，因在公司 连续担任独立董事即将满 6 年，于 2023 年 9 月 14 日公司完成董 事会换届选举后不再担任公司独立董事。在公司任职期间，本人 还担任公司第九届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会委员、战略与 ESG 委员会委员，严格按照董事会授权和各委 员会工作细则履行职权。 （三）独立性说明 2023 年度独立董事述职报告 报告人：沈洪涛 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-010 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）将 于 2024 年 5 月 21 日召开 2023 年年度股东大会，现将会议具体 事项通知如下： 一、会议基本情况 （一）会议届次：2023 年年度股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会，公司第十届董事会第九次 会议决议召开 2023 年年度股东大会。 （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法 有效。 （四）会议召开时间 1、现场会议：2024 年 5 月 21 日下午 15:00 开始； 2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为 2024 年 5 月 21 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的时间为 2024 年 5 月 21 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-006 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年年度利润分配预案 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、相关说明 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第十届董事会第九次会议和第十届监事会 第七次会议，审议通过了《关于 2023 年年度利润分配预案的议 案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。公司现将 2023 年年度利润分配预案的基本情况公告如下： 一、2023 年年度财务概况 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年 度 合并报表 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 2,403,640,893.83 元，提取法定盈余公积和一般风险准备后可分 配利润为 2,139,788,337.39 元，加上 2022 年年末未分配利润余额 8,305,712,151.00 元，减去已分配 2022 年度股利 852,912,518.54 元，截至 2023 年 12 月 31 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目录 内部控制审计报告 2023 年度内部控制自我评价报告 1-15 致同审字（2024）第 440A004885 号 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"越秀资本公 司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是越秀资本公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开 2023 年第五次临时股东大会，审议通过 《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公 司对致同所 2023 年度开展审计工作的履职情况进行了评估。具 体情况如下： 一、执业资质 致同所成立于 1981 年，于 2011 年 12 月 22 日完成改制， 成为一家特殊普通合伙制会计师事务所。致同所执业证书由北京 市财政局颁发，序号为 NO.0014469；具有从事证券期货相关业 务、从事特大型国有企业审计业务及金融审计业务等资格。 致同所总部设在北京，注册地址为北京市朝阳区建国门外大 街 22 号赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。截至 2023 年 末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超400人。 致 ...

北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 股权激励计划调整股票期权行权价格及注销部分股 票期权的 法律意见书 二〇二四年三月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话 ...