证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-004 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第九次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式 发出，会议于 2024 年 3 月 27 日在广州国际金融中心 63 楼公司 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 11 人， 实际出席董事 11 人，其中独立董事谢石松、冯科通讯参加。会 议由董事长王恕慧主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司 法》和公司《章程》等有关规定。 与会董事经审议表决，形成以下决议： 一、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 报告内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn， 下同）披露的《2023 年度董事会工作报告》。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 ...

根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：王曦 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 王曦，男，中共党员，博士学位，中山大学岭南学院教授， 中国转型与开放经济研究所所长，获评广东特支计划宣传思想文 化领军人才、广东省珠江学者特聘教授、教育部新世纪优秀人才。 现任公司、泛华金融服务集团有限公司、广发银行股份有限公司 独立董事，广州市公共交通集团有限公司外部董事。 （二）在公司的任职情况 本人自 2019 年 1 月 29 日起任职公司独立董事，公司于 2023 年 9 月 14日完成董事会换届选举，本人获选连任公司独立董事， 目前连续任 ...

关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司非经营性资金占用及 其他关联资金往来的专项说明 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 440A003917 号 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"越秀资本公 司"）委托，根据中国注册会计师执业准则审计了越秀资本公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现 金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字 （2024） ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：谢石松 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 谢石松，男，中共党员，博士学位。曾任中山大学法学院教 授、易方达基金管理有限公司、广东广州日报传媒股份有限公司、 广州阳普医疗科技股份有限公司、广东奥马电器股份有限公司、 金鹰基金管理有限公司、广东省广告股份有限公司、广西梧州中 恒集团股份有限公司、威创集团股份有限公司、纳思达股份有限 公司、广州高澜节能技术股份有限公司独立董事。现任中国国际 经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁 委员会、广州仲裁委员会、深圳国际仲裁院、珠海国际仲裁院、 佛山仲裁委员会、东莞仲裁委员会等全 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第十届董事会第九次会议，审议通过《关 于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》，为拓宽融资渠道、 降低融资成本，同意公司控股子公司广州资产管理有限公司（以 下简称"广州资产"）发行不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）的 公司债券。本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。公 司现将相关情况公告如下： 一、关于广州资产符合公开发行公司债券条件的说明 根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》 等有关法律、法规及相关规范性文件的规定，公司董事会认真对 照公开发行公司债券的资格和条件，对广州资产的实际经营情况 及相关事项进行了自查，认为其符合面向专业投资者公开发行公 司债券的规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和 资格。此外，广州资产不是失信责任主体。 二、发行方案 广州资产本次公开发行公司债券的发行方案如下： （一）发行规 ...

董事会关于独立董事独立性的审查意见 广州越秀资本控股集团股份有限公司 制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各 级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人"； 7、各独立董事均不属于"最近十二个月内曾经具有第 1 项至 第 6 项所列举情形的人员"； 8、各独立董事均不属于"法律、行政法规、中国证监会规定、 深圳证券交易所业务规则和公司《章程》规定的不具备独立性的 其他人员"。 综上，公司董事会认为王曦、谢石松、刘中华、冯科、沈洪 涛在 2023 年任职公司独立董事期间符合独立性相关要求。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）董事会近日收到独立董事王曦、谢石松、刘中华、 冯科（2023 年 9-12 月在职）、沈洪涛（2023 年 1-9 月在职）分别 出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，通过核查任职人 员名单、股东名册，比对规则等方式，公司董事会出具审查意见 如下： 1、各独立董事均不属于"在上市公司或者其附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系" ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下 简称"公司"）监事会严格按照《公司法》《证券法》及公 司《章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对 全体股东负责的态度，依法独立行使职权，切实维护公司 和全体股东的合法权益，全力推进公司高质量发展。现将 工作情况报告如下： 一、监事会概况 报告期内，公司第九届监事会任期届满，根据《公司 法》《证券法》等法律法规及公司《章程》等相关规定，公 司于 2023 年 9 月 14 日完成监事会换届选举工作。公司第 十届监事会由 3 名监事构成，第九届监事会监事李红女士、 姚晓生先生和李青云女士得以连任，其中李青云女士是职 工代表监事，公司第十届监事会人员、构成及产生合法合 规。 2023 年，公司监事通过召集召开监事会、依法列席董 事会和股东大会、对公司相关人员进行质询或听取汇报等 形式，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会 召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等实施有效监 督，勤勉尽责，促进公司规范运作，切实维护公司和广大 股东合法权益。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 ...

本表已于2024年3月27日获第十届董事会第九次会议批准。 广州越秀资本控股集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：广州越秀资本控股集团股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的会计 科目 | 2023年期初占用资金余 额 | 2023年度占用累计发生 金额（不含利息） | 2023年度占用资金的利 息(如有) | 2023年度偿还累计发生 金额 | 2023年期末占用资金余 额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企 ...

一、本激励计划已履行的相关程序及信息披露情况 2023 年 1 月 9 日，公司召开第九届董事会第五十三次会议 及第九届监事会第二十五次会议，审议通过《关于〈股票期权激 励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称"《激励计划（草 案）》"、"本激励计划"）、《关于制定股票期权激励计划相关 管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票 期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就此发表 审核意见，公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。 2023 年 1 月 10 日至 2023 年 1 月 19 日，本次拟授予的人员 名单在公司内部张贴公示。截至公示期结束，公司监事会未收到 企业、个人针对公司本激励计划激励对象名单、资格等相关信息 存在异议的反馈；2023 年 5 月 11 日，公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn，下同）披露了《监事会关于公司股票期权 激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。 2023 年 4 月 29 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于股权激 励计划获得广州市国资委批复的公告》，广州市人民政府国有资 产监督管理委员会原则同意公司股票期权激励计划 ...