南京盛航海运股份有限公司简式权益变动报告书 南京盛航海运股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：南京盛航海运股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：盛航股份 股票代码：001205 信息披露义务人：恒历（山东）私募基金管理有限公司（代表"恒历臻盈三 号私募证券投资基金"） 住所：山东省济南市历城区华信路 3 号鑫苑鑫中心 7 号楼金融大厦 1104-2 室 通讯地址：山东省济南市历城区中国（山东）自由贸易试验区济南片区汉 峪金谷产业金融大厦 A4-20 楼 股权变动性质：持股比例减少（可转债转股被动稀释，持股比例降至 5%以 下） 签署日期：2024 年 10 月 30 日 1 南京盛航海运股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本权益变动报 告书。 南京盛航海运股份有限公司简式权益变动报告书 第一节 释 义 二、信息披露义务人签署本报告书已取得必要的授权和批准，其履行亦不违 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-151 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于持股5%以上股东持股比例被动稀释降至5%以 下暨权益变动的提示性公告 公司持股 5%以上股东恒历（山东）私募基金管理有限公司（代表"恒历臻 盈三号私募证券投资基金"）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容与信息披露义务人提供的信息 一致。 特别提示： 1、本次权益变动系持股 5%以上股东恒历（山东）私募基金管理有限公司（代 表"恒历臻盈三号私募证券投资基金"）（以下简称"恒历基金"） ，因公司发行 的可转换公司债券转股导致公司总股本增加，恒历基金在持股数量不变的情况下， 致使其持股比例被动稀释降至 5%以下。不触及要约收购。 2、本次权益变动后，恒历基金仍持有公司股份 8,570,000 股，占公司当前总 股本比例为 4.9858%（占剔除回购专用证券账户股份数量后总股本的 5.0612%）， 不再是公司持股 5%以上股东。 3、恒 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-152 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于控股股东、实际控制人签署 《控制权转让意向协议》暨公司控制权 拟发生变更的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次交易能否最终实施完成尚存在不确定性。如本次交易最终实施，将 导致公司控制权发生变更，公司控股股东将由李桃元变更为万达控股集团，实际 控制人将由李桃元变更为万达控股集团实际控制人尚吉永。 2、本次签署的《控制权转让意向协议》仅为关于公司控制权转让的意向性 协议，该事项目前仅处于筹划、意向阶段，尚具有不确定性。本次交易尚需开展 包括但不限于财务、法律、业务等方面的全面尽职调查，正式协议能否签署尚存 在不确定性。本次股份转让存在后续正式协议签署时间待定、未能签署及交易无 法达成的风险。敬请广大投资者注意投资风险。 3、本次交易不触及要约收购，不构成关联交易。 4、本次交易尚需履行反垄断主管部门对本次交易所涉及的经营者集中 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 reached ¥422,273,662.64, an increase of 41.35% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥37,638,967.54, reflecting a growth of 31.31% year-on-year[3] - The basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.2308, up by 35.61% from the previous year[3] - The company's operating revenue for the first nine months of 2024 reached CNY 1,130,772,950.61, an increase of 28.82% compared to CNY 877,792,628.34 in the same period of 2023[7] - Net profit for the first nine months of 2024 was CNY 162,716,466.85, reflecting a growth of 30.07% from CNY 125,094,547.57 in the previous year[8] - The net profit for the third quarter of 2024 was CNY 162,716,466.85, an increase of 30.2% compared to CNY 125,094,547.57 in the same period last year[25] - Operating profit reached CNY 181,255,902.74, up 25.8% from CNY 143,956,074.93 year-over-year[25] - The company reported a total comprehensive income of CNY 160,642,064.36, compared to CNY 127,862,195.06 in the same quarter last year, representing a growth of 25.7%[26] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, amounted to ¥4,930,943,734.22, representing a 14.28% increase from the end of the previous year[3] - The equity attributable to shareholders increased to ¥1,795,539,745.35, a rise of 4.36% compared to the end of last year[3] - Current liabilities totaled ¥1,336,474,526.72, an increase of 28.1% from ¥1,043,721,544.62 in the previous year[23] - The total liabilities of the company reached ¥2,930,834,333.61, an increase of 15.3% from ¥2,540,999,037.66 in the previous year[23] - The company's goodwill rose to ¥91,850,332.77, up 145.5% from ¥37,432,610.19 year-over-year[22] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥124,634,926.30, down 14.55% year-on-year[3] - The net cash flow from operating activities was CNY 282,408,286.50, down from CNY 330,507,899.45 in the previous year[28] - Cash flow from investing activities showed a net outflow of CNY 439,018,834.55, an improvement from a net outflow of CNY 811,634,915.06 in the previous year[28] - The company's cash and cash equivalents decreased from RMB 419,585,401.42 at the beginning of the period to RMB 277,057,947.08 at the end of the period[21] Investments and Acquisitions - The company’s long-term equity investments grew by 64.19% to ¥216,746,789.65, due to the acquisition of subsidiary equity[6] - The company has completed two strategic acquisitions in the past quarter, enhancing its operational capabilities[29] Research and Development - Research and development expenses rose by 42.68% to CNY 27,828,636.41, attributed to increased investment in R&D due to business expansion[8] - Research and development expenses for the quarter were ¥27,828,636.41, representing a 42.6% increase from ¥19,504,442.60 in the same quarter last year[24] - Research and development expenses increased by 25% in Q3 2024, focusing on innovative shipping technologies[29] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 9,479[9] - The company repurchased shares during the reporting period, resulting in treasury stock increasing by 226.02% to CNY 39,867,031.10[7] - The company repurchased a total of 2,561,960 shares, accounting for 1.51% of the total share capital as of the end of the reporting period[13] - The repurchase was conducted at a total cost of approximately RMB 40,094,182.05, with a maximum price of RMB 17.96 per share and a minimum price of RMB 12.99 per share[13] - The company has not identified any related party relationships among the top ten shareholders[11] - The company has disclosed that it holds 2,561,960 shares through its repurchase account, which is not included in the top ten shareholders list[11] Future Outlook - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to enhance competitive advantage[24] - The company projects a revenue growth of 15% for Q4 2024, driven by increased demand in the logistics sector[29] - Future outlook remains positive, with a target EBITDA margin of 18% for the next fiscal year[29] Market and Operational Efficiency - The company aims to reduce operational costs by 5% through process optimization initiatives[29] - A new partnership with a major logistics provider is anticipated to improve delivery efficiency by 30%[29] - User data indicates a growth in active users by 20% compared to the previous quarter, reaching 2 million active users[29] Convertible Bonds - The company issued 7,400,000 convertible bonds with a total fundraising amount of RMB 74 million, which will be traded on the Shenzhen Stock Exchange starting December 28, 2023[15] - As of September 30, 2024, the remaining convertible bonds amount to 7,399,836 with a total face value of RMB 739,983,600[20] - The initial conversion price of the convertible bonds was adjusted from RMB 19.15 to RMB 19.03 on June 4, 2024, and further adjusted to RMB 19.11 on July 25, 2024[17][18] - The conversion price was subsequently lowered to RMB 15.60 on September 10, 2024, following the approval of the shareholders[19] - The company has triggered the downward adjustment clause for the conversion price due to stock prices falling below 85% of the conversion price on multiple occasions[18]

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-149 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于为联营企业下属子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2024 年度为联营企业下属子公司提供担 保额度预计暨关联交易的议案》，同意公司按照所持公司联营企业江苏安德福 能源科技有限公司（以下简称"安德福能源科技"）48.55%的持股比例，在安德 福能源科技下属全资子公司江苏安德福能源发展有限公司（以下简称"安德福能 源发展"）申请信贷业务需要时为其提供担保，担保额度不超过人民币 15,536.00 万元，提供担保的形式包括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、 抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式，关联担保额度的使用期限为 自公司 2023 年年度股东大会审议通过该议案之日起 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-148 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于公司控股股东暨实际控制人部分可转换公司债 券解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 13 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了《关于公司控股股东暨实际控制人可转换公 司债券质押的公告》（公告编号：2024-005）。控股股东、实际控制人李桃元先 生将其所持有本公司可转换公司债券（以下简称"可转债"）办理了质押登记。 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人李桃元先生本次可转债 部分解除质押不存在通过非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形， 不会对公司经营管理、公司治理产生实质性影响。 公司于近日收到控股股东、实际控制人李桃元先生通知，获悉其将所持本公 司部分可转债办理了解除质押手续，具体情况如下： 一、股东可转债解除 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-147 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于公司涉及诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次诉讼的基本情况 三、公司（包括子公司）是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项 截至本公告披露日，除上述诉讼案件外，公司控股子公司盛航浩源（深圳） 海运股份有限公司（以下简称"盛航浩源"）作为原告涉及的诉讼事项如下： 1 | 诉讼基本情况 | 涉案金额 | 诉讼进展情况 | 诉讼审理结果 | 诉讼判决 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （万元） | | 及影响 | 执行情况 | | 盛航浩源作为原 告与广西自由贸 易试验区窿盛石 | | 广州海事法院判 决被告广西自由 | 判决已生效，被 告未履行判决。 | | | | | 贸易试验区窿盛 | 该案系公司收购 | 盛航浩源已向法 | | | | | 盛航浩源前发 | | | 化有限公司、中 | | 石 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-146 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于原持股5%以上股东减持公司股份期限届满的公告 公司股东宁波梅山保税港区天鼎康华股权投资合伙企业（有限合伙）保证 向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 13 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股 5%以上股东减持公司股份的预 披露公告》（公告编号：2024-101）。公司持股 5%以上股东宁波梅山保税港区天 鼎康华股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"天鼎康华"）计划自减持预披 露公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价交易方式合计减持公司 股份不超过 1,690,395 股，即不超过公司总股本的 1%。 公司于 2024 年 7 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.c ...

特别提示： | 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-145 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于"盛航转债"2024年第三季度转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、债券代码：127099 债券简称：盛航转债 2、转股价格：15.60 元/股 3、转股期限：2024 年 6 月 12 日至 2029 年 12 月 5 日 4、转股股份来源：新增股份 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规则的规定，南京盛航海运股份有限 公司（以下简称"盛航股份"或"公司"）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以 下简称"可转债"或"盛航转债"）转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转债发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意南 京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-144 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行 现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开 了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金的使用效 率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目推进和公 司正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募 集资金和不超过人民币 55,000 万元的自有资金进行现金管理，使用额度合计不 超过人民币 70,000 万元。购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、保本 型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、 通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质 ...