| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。 为更好地适应公司长远战略发展规划，进一步完善公司的治理结构，提升专 业化管理水平和运营效率，促进公司高质量发展，公司结合战略发展规划和当下 实际经营情况，对部分组织架构进行了调整与优化，并授权公司管理层负责实施 组织架构调整后的具体事宜。调整后的组织架构图详见附件。 特此公告。 南京盛航海运股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 1 南京盛航海运股份有限公司组织架构图 附件： 2 附件：《南京盛航海运股份有限公司组织架构图》。 ...

一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人沈义，1970 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，本科 学历，高级经济师。1991 年 8 月至 2006 年 11 月，任职于常州长江客车集团有 限公司、常州依维柯客车有限公司、常州银河电器有限公司；2006 年 11 月至 2019 年 7 月，历任常州腾龙汽车零部件股份有限公司行政人事部部长、副总经理、董 事、董事会秘书；2019 年 8 月至 2020 年 8 月，就职于常州富莱克汽车零部件制 造有限公司；2020 年 8 月至今，担任常州腾龙汽车零部件股份有限公司董事长 助理、投资总监。同时，兼任常州富莱克汽车零部件制造有限公司、无锡富莱克 波纹管有限公司董事长职务；兼任香港富莱德投资控股有限公司、常州通宝光电 股份有限公司董事职务；兼任江苏凯达重工股份有限公司（非上市）独立董事、 常州市钱璟康复股份有限公司（非上市）独立董事。自 2023 年 11 月 22 日至今 任公司第四届董事会独立董事。 鉴于公司第三届董事会任期于 2023 年 11 月 22 日届满，经公司 2023 年第六 次临时股东大会审议通过，公司换届选举完成后，本人 ...

| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | √ | | --- | --- | | 门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | | | 进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | √ | | 适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | √ | | 进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | √ | | 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 | √ | | 员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 | √ | | 制评价报告（如适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 | √ | | 完备、合规的内控制度 | | | （三）信息 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-076 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于公司及控股公司2024年度向下属子公司提供担 保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 注：盛航恩典为盛航时代上海于 2024 年 3 月投资设立的单船公司，截至目前尚未实际 运营，尚无财务数据。 （三）本次担保事项的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第 十一次会议审议通过了《关于公司及控股公司 2024 年度向下属子公司提供担保 额度预计的议案》，公司独立董事已召开专门会议对该议案进行审议，全体独立 董事对该议案发表了明确同意的审核意见。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》 的规定。本次交易不构成关联交易，本次公司及控股公司向下属子公司年度 ...

关于南京盛航海运股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况 的专项说明 天衡专字(2024)00336 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 我们接受委托，审计了南京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负债表，2023 年度的合并利润表和利润 表、合并现金流量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报 表附注，并出具了天衡审字(2024)00801 号审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国 证券监督管理委员会公告〔2022〕26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要求，盛航股份 编制了后附的 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露上述汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是盛航股份的责任，我 们的责任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。 我们将上述汇总表与盛航股份的有关会计资料进行了核对，在所有重要方面未发现存 在重大不一致的情形。除了在会计报表审计过程中对盛航股份关联交易所执 ...

南京盛航海运股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 经南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会审 议批准，公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年审计过程中的 履职情况进行评估。经评估，公司认为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）资质 等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）审计机构信息 1、基本信息 | 审计机构名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013 年 月 日 | 11 | 4 | 组织形式 | | | | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 南京市建邺区江东中路 | | | 号 106 1907 | | 室 | | | | 首席合伙人 | 郭澳 | | | | 上年末合 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023 年，南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《公司章程》及《董事会议事规则》等规章制度的规定，积极开展董事会各 项工作。全体董事本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责履行职责和义务， 确保公司规范运作，促进公司持续、健康、稳定的发展，切实维护公司和全体股 东的利益。现就 2023 年度董事会主要工作情况报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 公司深耕危化品水路运输领域，为大型化工企业提供配套物流服务，是国内 液体化学品航运龙头企业之一。主要从事国内沿海、长江中下游及国际液体化学 品、成品油水上运输业务，承运的化学品种类包括二甲苯、混合二甲苯、纯苯、 甲苯、邻二甲苯、丙烯腈、苯乙烯、甲醇、乙二醇、苯酚、浓硫酸等近三十余种， 覆盖了市场上有运输需求的绝大部分液体化学品种类。截至 2023 年末，公司控 制的内外贸船舶共 40 艘（含购置丰海海运正在办理交接改造但尚未投入营运 ...

北京市竞天公诚律师事务所 关于南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票 之 法律意见书 二零二四年四月 北京市竞天公诚律师事务所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 关于南京盛航海运股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划有关的文件资 料和事实进行了核查和验证。 本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明： 1、本所律师在工作过程中，已得到盛航股份的保证，即公司业已向本所律 师提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头 证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗 漏之处。 2、本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实 和《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票之 法 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人刘蓉，作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等公司有关规定，本着客观、公正、独立的原则，审慎勤勉地 履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人刘蓉，1980 年出生，硕士研究生学历。2002 年至 2006 年在海大律师事 务所任专职律师；2006 年至 2014 年在聿海律师事务所担任高级合伙人；2014 年至今在北京高文（大连）律师事务所担任主任兼高级合伙人；2017 年 11 月至 2023 年 11 月 22 日任公司第三届董事会独立董事。 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-074 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除 限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件未 成就暨回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第 四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第二个 解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2023 年度业绩水平未达到公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激 励计划"或"激励计划"）业绩考核目标条件，2021 年限制性股票激励计划首次授 予部分第二个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件均未 成就，同意根据激励计划的规定，按照规定程序将 46 ...