南京盛航海运股份有限公司 监事会对公司2023年度内部控制评价报告的意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及南京盛航海运 股份有限公司（以下简称"公司"）之《公司章程》《监事会议事规则》的有关规 定，监事会对公司 2023 年度内部控制评价报告发表意见如下： 1、公司现已建立了较为完善的治理结构，内部控制体系基本覆盖了公司规 范运作、生产经营和安全管理的各个方面和环节，符合相关法律法规及监管部门 要求，并有效实施了内部控制，降低了企业的经营风险。公司治理结构符合公司 现阶段经营管理和持续稳定发展需求，保障了公司各项业务正常进行。 监事会 2、公司内部控制评价符合《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他相关文件的要求。 《公司 2023 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制 体系建设和运作的实际情况，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。 2024 年 4 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会对年审会计师事务所 2023年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件， 以及南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委 员会工作细则》等规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职。现将董事会审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行 监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年报工作安排，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际 使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等事项进行核查并出具了专项报 告。 经审计，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为： （一）公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京盛航海运股份有限公司 2024年度为联营企业下属子公司提供担保额度预计 暨关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京盛航海运股份 有限公司（以下简称"盛航股份"、"公司"）向不特定对象发行可转债的保荐机构 及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 规定，对盛航股份为联营企业下属子公司提供担保额度预计暨关联交易事项进行 了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 盛航股份联营企业江苏安德福能源科技有限公司（以下简称"安德福能源科 技"）下属全资子公司江苏安德福能源供应链科技有限公司（以下简称"安德福 能源供应链"）、江苏安德福能源发展有限公司（以下简称"安德福能源发展"） 以及江苏安德福仓储有限责任公司（以下简称"安德福仓储"）因经营发展需要， 2024 年年度拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 66,600 万元的融资额度， 其中安德福能源供应 ...

天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 南京盛航海运股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字(2024)00334 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序的遵循程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 天衡专字(2024)00334 号 南京盛航海运股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了南 京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是盛航股份董事会的责任。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，盛航股份于 20 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于2024年度为联营企业下属子公司提供担保额度 预计暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联担保情况概述 （一）关联担保基本情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"或"盛航股份"）联营企业江苏 安德福能源科技有限公司（以下简称"安德福能源科技"）下属全资子公司江苏安 德福能源供应链科技有限公司（以下简称"安德福能源供应链"）、江苏安德福能 源发展有限公司（以下简称"安德福能源发展"）以及江苏安德福仓储有限责任公 司（以下简称"安德福仓储"）因经营发展需要，2024 年度拟向银行等金融机构 申请总额不超过人民币 66,600 万元的融资额度，其中安德福能源供应链拟申请 不超过人民币 4,600 万元，安德福能源发展拟申请不超过人民币 32,000 万元，安 德福仓储拟申请不超过人民币 30,000 万元。 为 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开 了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金的使用效 率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目推进和公 司正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募 集资金和不超过人民币 55,000 万元的自有资金进行现金管理，使用额度合计不 超过人民币 70,000 万元。购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、保本 型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、 通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 公司与上海银行南京玄武支行不存在关联关系。 南京盛航海运股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行 现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开 了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金的使用效 率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目推进和公 司正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募 集资金和不超过人民币 55,000 万元的自有资金进行现金管理，使用额度合计不 超过人民币 70,000 万元。购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、保本 型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-061 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于持股5%以上股东减持公司股份的预披露公告 公司股东宁波梅山保税港区天鼎康华股权投资合伙企业（有限合伙）保证 向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 1、截至本公告披露日，股东宁波梅山保税港区天鼎康华股权投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"天鼎康华"）持有南京盛航海运股份有限公司（以下简 称"公司"）股份 8,600,000 股，占公司当前总股本比例为 5.09%。天鼎康华计划自 本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以大宗交易方式合计减持公司股份 不超过 1,690,000 股，即不超过公司当前总股本的 1%。 注：公司"当前总股本"有效计算基数为 169,039,573 股，即当前总股本 170,977,333 股剔除公司目前回购专用证券账户中的 1,937,760 股，下同。 公 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开 了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金的使用效 率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目推进和公 司正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募 集资金和不超过人民币 55,000 万元的自有资金进行现金管理，使用额度合计不 超过人民币 70,000 万元。购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、保本 型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、 通知存款等），且该等现金管理产品 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开 了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金的使用效 率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目推进和公 司正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募 集资金和不超过人民币 55,000 万元的自有资金进行现金管理，使用额度合计不 超过人民币 70,000 万元。购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、保本 型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、 通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押。期限自董事会审议通过之日 起 12 个月之内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时， 公司董事会授权公司董事长行使该项投资决策权，并由公司财务部具体执行， ...