（三）不存在影响独立性的情况 南京盛航海运股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人乔久华，于 2023 年 11 月 22 日受聘担任南京盛航海运股份有限公司（以 下简称"公司"）第四届董事会独立董事，并兼任公司董事会审计委员会主任委员 和战略委员会、薪酬与考核委员会委员职务。任职以来，珍惜任职企业的关心和 期待，不负重托，不辱使命，努力用新思想、新知识、新视野，助推任职企业加 强前瞻性思考、全局性谋划和战略性布局，为提高董事会决策的科学化水平积极 建言献策、贡献审计专业智慧和力量。按照要求，现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人乔久华，1964 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，无党派人士， 研究生学历，注册会计师、高级审计师，政协江苏省第十三届委员会委员，中兴 华会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所负责人。中国注册会计师协会第六届 理事会理事、职业道德准则委员会委员，江苏省注册会计师协会副会长、惩戒委 员会主任，江苏省会计学会学术委员会委员。1988 年 8 月至 1999 年 12 月，历 任江苏省审计事务所主任、所长助理、副所长；199 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人王学锋，作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等公司有关规定，本着客观、公正、独立的原则，审慎勤勉地 履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人王学锋，1959 年出生，博士研究生学历，上海海事大学教授、国际航 运系系主任。1983 年 1 月至 9 月在上海海运管理局任见习三副；1986 年至今在 上海海事大学任教；1989 年至 1990 年曾担任新加坡万邦航运公司三副（任教期 间外派）；1991 年至 2000 年曾担任上海外轮代理公司业务员（任教期间外派）； 2017 年 11 月至 2023 年 11 月 22 日任公司第三届董事会独 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-064 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 公司董事长李桃元先生因工作原因无法现场出席主持会议，通过通讯方式参 会，经公司半数以上董事共同推举，由董事李凌云女士主持本次会议。本次董事 会应出席会议的董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中 4 名董事以通讯方式出席）。 公司董事会秘书、全体监事和部分高级管理人员列席了董事会会议。会议召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》。 与会董事在认真听取了总经理李广红先生所作的《公司 2023 年度总经理工 作报告》后认为，报告真实、准确的反映了 2023 年度公司落实董事会决议、管 理经营、执行公司各项制度等方面的工作及取得的成果。 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,261,492,480.92, representing a 45.30% increase compared to ¥868,190,366.74 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥182,057,088.36, a 7.68% increase from ¥169,079,342.86 in the previous year[25]. - The net cash flow from operating activities increased by 35.03% to ¥441,139,037.14 in 2023, up from ¥326,693,665.31 in 2022[25]. - The total assets of the company at the end of 2023 were ¥4,314,804,959.98, a 54.23% increase from ¥2,797,601,517.82 at the end of 2022[25]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.0794, reflecting a 7.63% increase from ¥1.0029 in 2022[25]. - The company reported a net profit of ¥65,507,570.64 in Q4 2023, which is significantly higher than the net profit of ¥28,663,122.87 in Q3 2023[29]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was ¥174,951,706.91, up 4.50% from ¥167,423,450.40 in 2022[25]. - The company's net assets attributable to shareholders increased by 16.32% to ¥1,720,544,010.83 at the end of 2023, compared to ¥1,479,169,034.28 at the end of 2022[25]. Operational Capacity and Fleet Management - In 2023, the company controlled a total of 40 vessels with a total capacity of 298,800 deadweight tons, including 29 domestic chemical vessels with a capacity of 181,100 deadweight tons[40]. - The company acquired 11 vessels during the reporting period, with 8 vessels already transferred and registered, expected to be operational in Q3 and Q4 of 2023[42]. - The company has established a transportation network covering major chemical production bases in China, including 25 coastal ports and over 20 ports along the Yangtze and Pearl Rivers[41]. - The company controlled a fleet of 40 vessels by the end of the reporting period, enhancing its capacity to meet customized transportation needs[55]. - The company is focused on expanding its fleet to enhance operational capacity and market presence[107]. - The newly acquired vessels are expected to contribute to revenue growth in the upcoming quarters[107]. Market Expansion and Strategic Initiatives - The company is focused on expanding its market presence and exploring new strategies for growth[5]. - The company plans to enhance its service capabilities in the chemical waterway transportation market by acquiring an 8.19% stake in Haichanghua, aiming for further control[43]. - The company plans to expand its international liquid chemical transportation business and LPG waterway transportation, increasing the number of vessels engaged in foreign trade chemical operations[148]. - The company aims to develop a clean energy logistics supply chain, integrating liquid ammonia waterway transportation, road transportation, trade operations, and terminal warehousing[157]. - The company is actively pursuing market expansion through strategic investments in the transportation sector[103]. Research and Development - The company holds 11 invention patents, 50 utility model patents, and 58 software copyrights, focusing on the development of smart shipping technologies[64]. - The number of R&D personnel increased to 65 in 2023, representing an 8.33% growth compared to 60 in 2022[86]. - R&D investment increased to ¥31,875,129.98 in 2023, up 16.18% from ¥27,435,998.02 in 2022, but the proportion of R&D investment to operating revenue decreased to 2.53% from 3.16%[87]. - The company aims to achieve comprehensive monitoring and analysis of vessel emissions and energy consumption through information technology projects, promoting sustainable development[86]. - The company is focused on enhancing its R&D capabilities through the implementation of a big data platform for green safety intelligent vessels, which is a non-revenue-generating project[121]. Compliance and Risk Management - The company is committed to maintaining compliance with international safety and pollution prevention regulations[17]. - The company has established a comprehensive safety management system, ensuring all vessels are insured and certified by major petrochemical companies, enhancing operational safety[57]. - The company faces risks from fluctuations in the chemical industry, which could lead to performance declines, and plans to diversify its business to mitigate these risks[151]. - The company acknowledges risks related to policy changes, rising capital costs, and operational efficiency, which may adversely affect future development plans[157]. - The company is implementing measures to manage rising operational costs, including fuel and labor, by improving vessel operational efficiency and negotiating freight rates[156]. Shareholder and Governance Activities - The company held 7 shareholder meetings during the reporting period, completing 39 resolutions[164]. - The board of directors convened 15 meetings, reviewing 72 resolutions, and established four specialized committees[166]. - The supervisory board held 14 meetings, approving 46 resolutions, ensuring compliance and oversight of the board's decisions[168]. - The company maintains independent operations from its controlling shareholder, with no financial resources occupied by the shareholder[165]. - The company has a complete and independent financial management system, with no shared bank accounts with the controlling shareholder[176]. Financial Management and Investments - The company reported a total of 50,810,200 shares held, with an increase of 431,800 shares and a decrease of 84,600 shares during the reporting period[189]. - The total amount raised from the issuance of convertible bonds in 2023 was RMB 740.00 million, with a net amount of RMB 725.44 million after deducting issuance costs[117]. - The company plans to utilize the remaining funds for ongoing operational activities and future projects[115]. - The company has committed to invest RMB 1.50 million in the green safety intelligent ship data platform project, with RMB 198.50 thousand already invested in the current year[119]. - The company is seeking to increase financing limits from banks and financial institutions, reflecting a strategy to bolster liquidity and support growth initiatives[182].

中国国际金融股份有限公司 关于南京盛航海运股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为南京 盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，并承接原中山证券有限责任公司（以下简称"中山 证券"）对公司的首次公开发行股票持续督导义务和相关工作，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对盛航股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查 的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准南京盛航 海运股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1316 号）核准， 并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所 ...

关于江苏安德福能源供应链科技有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的专项审核报告 关于江苏安德福能源供应链科技有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的专项审核报告 天衡专字(2024)00443 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 天衡专字(2024)00443 号 南京盛航海运股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"）下属非 全资子公司江苏安德福能源供应链科技有限公司（以下简称"安德福供应链"）管理层编制 的《关于江苏安德福能源供应链科技有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的说明》进行了 专项审核。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本审核报告仅供盛航股份 2023 年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本审核报告作为盛航股份年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。 二、管理层对财务报表的责任 安德福供应链管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所 的相关规定编制《关于江苏安德福能源供应链科技有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的 说明》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023 年财务报表审计报告 天衡审字(2024)00801 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告 天衡审字(2024)00801 号 南京盛航海运股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京盛航海运股份有限公司 （以下简称 盛航股份"）财务报表，包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 盛航股份2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 注册会计师 对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计 师职业道德守则，我们独立于盛航股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信， 我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对报告 ...

2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 | 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-070 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况和余额如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 单位：人民币元 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，南京 盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）将 2023 年年度募集资金存放与使用 情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准南京盛航 海运股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1316 号）核准， 并经深圳证券交易所同意，公司首次 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年度，南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 以及《公司章程》《监事会议事规则》等规定，切实履行股东大会赋予的监事职 责，贯彻落实股东大会的各项决议，依法独立行使监事职权，积极列席董事会、 出席股东大会，对公司的生产经营、重大事项、财务状况、内部控制、募集资金、 关联交易以及董事、高级管理人员履行职责等方面进行了有效的审查和监督，切 实维护了公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。现将 2023 年度监事 会主要工作汇报如下： 一、2023 年度公司监事会日常工作情况 （一）监事会会议召开情况 2023 年度，监事会共召开了 14 次会议，审议并通过了议案 46 项，会议召 开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关法律和规范性文件的规定， 具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开时间 | | | | 1、《公司 2022 | 审议通过的议案 年度监事会工作报告》 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-065 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会议 通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式送达全体监事。会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室通过现场会议的方式召开。 会议由公司监事会主席吴树民先生主持，本次监事会应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。公司董事会秘书列席了本次会议，会议召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成决议如下： （一）审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司监事会制作了《2023 年 度监事会工作报告》，汇报公司监事会 2023 年度工作情况。具体内容详见公司同 ...