南京盛航海运股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023 年，南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《公司章程》及《董事会议事规则》等规章制度的规定，积极开展董事会各 项工作。全体董事本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责履行职责和义务， 确保公司规范运作，促进公司持续、健康、稳定的发展，切实维护公司和全体股 东的利益。现就 2023 年度董事会主要工作情况报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 公司深耕危化品水路运输领域，为大型化工企业提供配套物流服务，是国内 液体化学品航运龙头企业之一。主要从事国内沿海、长江中下游及国际液体化学 品、成品油水上运输业务，承运的化学品种类包括二甲苯、混合二甲苯、纯苯、 甲苯、邻二甲苯、丙烯腈、苯乙烯、甲醇、乙二醇、苯酚、浓硫酸等近三十余种， 覆盖了市场上有运输需求的绝大部分液体化学品种类。截至 2023 年末，公司控 制的内外贸船舶共 40 艘（含购置丰海海运正在办理交接改造但尚未投入营运 ...

南京盛航海运股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 经南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会审 议批准，公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年审计过程中的 履职情况进行评估。经评估，公司认为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）资质 等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）审计机构信息 1、基本信息 | 审计机构名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013 年 月 日 | 11 | 4 | 组织形式 | | | | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 南京市建邺区江东中路 | | | 号 106 1907 | | 室 | | | | 首席合伙人 | 郭澳 | | | | 上年末合 ...

北京市竞天公诚律师事务所 关于南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票 之 法律意见书 二零二四年四月 北京市竞天公诚律师事务所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 关于南京盛航海运股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划有关的文件资 料和事实进行了核查和验证。 本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明： 1、本所律师在工作过程中，已得到盛航股份的保证，即公司业已向本所律 师提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头 证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗 漏之处。 2、本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实 和《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票之 法 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人刘蓉，作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等公司有关规定，本着客观、公正、独立的原则，审慎勤勉地 履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，切实维护全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人刘蓉，1980 年出生，硕士研究生学历。2002 年至 2006 年在海大律师事 务所任专职律师；2006 年至 2014 年在聿海律师事务所担任高级合伙人；2014 年至今在北京高文（大连）律师事务所担任主任兼高级合伙人；2017 年 11 月至 2023 年 11 月 22 日任公司第三届董事会独立董事。 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-074 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除 限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件未 成就暨回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第 四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第二个 解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2023 年度业绩水平未达到公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激 励计划"或"激励计划"）业绩考核目标条件，2021 年限制性股票激励计划首次授 予部分第二个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件均未 成就，同意根据激励计划的规定，按照规定程序将 46 ...

南京盛航海运股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2024)00335 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2024)00335 号 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴 证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，盛航股份董事会编制的《南京盛航海运股份有限公司 2023 年度募集资金存 放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券 交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关规定编制，公允如实反映了盛航股份 2023 年度募集资金实际存放与使用 情况。 南京盛航海运股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南京盛航 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-079 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经南京盛航海运股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议审议通过，公司董事会决定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 召开公司 2023 年年度股东大会，本次股 东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行，现将具体事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十四次会议审议通过， 决定召开公司 2023 年年度股东大会。本次会议召集程序符合《公司法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：20 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京盛航海运股份有限公司2024年度向银行等 金融机构申请融资额度暨关联担保的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京盛航海运股份 有限公司（以下简称"盛航股份"、"公司"）向不特定对象发行可转债的保荐机构 及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 规定，对盛航股份控股股东、实际控制人及其配偶为公司向银行等金融机构申请 融资额度提供关联担保事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、交易及担保情况概述 为满足公司及子公司业务经营发展实际需要，2024 年度公司及公司合并报 表范围内子公司拟以抵押、融资租赁等形式向银行等金融机构申请不超过人民币 200,000 万元的融资额度（含存量已发生的融资额度），融资方式包括银行借款、 融资租赁、开立信用证、银行承兑等（具体业务品种以相关金融机构审批为准）， 最终以银行等金融机构实际放款额度为准，具体使用的融资金额将视公司及公司 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。具 体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 11 月 4 日 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 （5）执行事务合伙人：郭澳 （6）人员信息： 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）不存 ...

1 单位：人民币万元 非经营性资金 占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年度 占用累计 发生金额 （不含利 息） 2023 年度 占用资金 的利息 （如有） 202 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形成原因 占用性质 控股股东、实 际控制人及其 附属企业 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、 实际控制人及 其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及 其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 南京盛航海运股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人：李桃元 主管会计工作负责人：隋富有 会计机构负责人：林袁 | | | | | | 2023 年度 | 2023 年度 | | | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联资金 ...