中山证券有限责任公司 关于 南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： | 盛航股份、上市公司、公司 | 指 | 南京盛航海运股份有限公司（含下属子公司） | | --- | --- | --- | | 限制性股票激励计划、激励 | 指 | 南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 | | 计划、本计划 | | 划 | | 本报告、本独立财务顾问报 | 指 | 中山证券有限责任公司关于南京盛航海运股份有限公司 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除 2021 | | 告 | | | | | | 限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告 | | 独立财务顾问、本独立财务 | 指 | 中山证券有限责任公司 | | 顾问 | | | | 限制性股票 | 指 | 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部 | | | | 分权利受到限制的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公 司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心业务人 | | | | 员 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 根据上述增加经营范围的情况，拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体 情况如下： 1 | | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第十四条 | 经依法登记，公司经营范围是： | 经依法登记，公司经营范围是： | | | 许可经营项目：国内沿海、长江中下 | 许可经营项目：水路危险货物运输； | | | 游及其支流成品油船、化学品船运输； | 国内沿海、长江中下游及其支流成品 | | | 国际船舶危险品运输；国际船舶管理； | 油船、化学品船运输；国际船舶危险 | | | 国内船舶管理；一般经营项目：船舶 | 品运输；国际船舶管理；国内船舶管 | | 第一款 | 租赁；信息科技、计算机科技的技术 | 理；一般经营项目：船舶租赁；信息 | | | 开发、技术服务，非居住房地产租赁。 | 科技、计算机科技的技术开发、技术 | | | （依法须经批准的项目，经相关部门 | 服务；非居住房地产租赁。（依法 ...

北京市竞天公诚律师事务所 关于南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 二零二四年三月 预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 北京市竞天公诚律师事务所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 关于南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就之 法律意见书 南京盛航海运股份有限公司： 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受南京盛航海运股份有 限公司（以下简称"盛航股份"或"公司"）委托，就公司 2021 年限制性股票 激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"或"本次激励计划"）相关 事宜担任专项法律顾问，并就公司预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件 成就的相关事项（以下简称"本次解锁"）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》《南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核办法》"）、公司相关会议文件、 独立董事意见以及本所律师认为需要审查的其他文件。 为出具本法律意见书，本所 ...

经审核，我们一致认为： 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》以及公司《2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司具备实施股权激励计划的主体资格， 且未发生激励计划中规定的不得解除限售的情形，本次申请解除限售的预留部分 限制性股票的第一个限售期将届满，业绩指标等解除限售条件均已达成，本次解 除限售的激励对象满足激励计划规定的解除限售条件，公司 2021 年限制性股票 激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就。本议案的审议决 策程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，关联董事已回避表决，本次解 除限售事宜不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 南京盛航海运股份有限公司 第四届董事会独立董事第七次专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律、行政法规和规范性文件的有关规定，南京盛航海运股份有限公司（以下简 称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日以通讯方式召开第四届董事会独立董事第七次专 门会议。全体独立董事对提交公司第四届董事会 ...

| | | 南京盛航海运股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会议 通知已于 2024 年 3 月 9 日以电子邮件的方式送达全体董事。会议于 2024 年 3 月 13 日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开。 公司董事长李桃元先生主持本次会议。本次董事会应出席会议的董事 8 人， 实际出席董事 8 人（其中 3 名董事以通讯方式出席）。公司董事会秘书、全体监 事和部分高级管理人员列席了董事会会议。会议召开符合《中华人民共和国公司 法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解 除限售期解除限售条件成就的议案》。 公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售 条件已成就，根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，并按照公司 2021 年限制性股票激励计划的相关规定，同意为符合条件的 25 名激励 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次会议通 知已于 2024 年 3 月 9 日以电子邮件的方式送达全体监事。会议于 2024 年 3 月 13 日在公司会议室通过现场会议的方式召开。 （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解 除限售期解除限售条件成就的议案》。 会议由公司监事会主席吴树民先生主持，本次监事会应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。公司董事会秘书列席了本次会议，会议召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售 条件已成就，根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，并按照公司 ...

南京盛航海运股份有限公司 | 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 23 日召开第 四届董事会第十一次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于为控股子 公司提供担保额度预计的议案》，同意公司按照所持控股子公司江苏安德福能源 供应链科技有限公司（以下简称"安德福能源供应链"）及江苏安德福能源发展有 限公司（以下简称"安德福能源发展"）的股权比例，向安德福能源供应链提供不 超过 510 万元的担保，向安德福能源发展提供不超过 5,610 万元的担保，担保形 式包括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担 保或多种担保方式相结合等形式，担保额度的使用期限为自董事会审议通过之日 起至 2024 年第一季度末。具体内容详见公司 2024 年 2 月 24 日刊载于巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）的《关于为控股子公司提供担保额度预计的公告》（公 告编号：2024- ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开 了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金的使用效 率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目推进和公 司正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募 集资金和不超过人民币 55,000 万元的自有资金进行现金管理，使用额度合计不 超过人民币 70,000 万元。购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、保本 型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、 通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押。期限自 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、回购股份的基本情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第 四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过《关于以集中竞价 交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金采取集中竞价交易 方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，回购股份的资金总额为不低 于人民币 4,000 万元且不超过 6,000 万元（均含本数），回购股份的价格不超过人 民币 23.91 元/股（含本数）。具体回购股份的资金总额、股份数量及占公司总股 本的比例以回购期限期满或回购实施完成时实际发生为准。本次回购期限为自公 司董事会审议通过回购方案之日起 6 个月内。本次回购股份将在未来适宜时机用 于股权激励计划或员工持股计划。具体内容详 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 关于公司控股股东暨实际控制人部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东、 实际控制人李桃元先生的通知，获悉其所持有的公司部分股份办理了补充质押手 续（以下简称"本次股份质押"），具体情况如下： 一、股东股份质押的具体情况 | | 是否 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 为控 | | | | 是否 | | | | | | | | 股股 | | | | 为限 | | | | | | | | 东或 | | 占其所 | 占公司 | 售股 | 是否 | 质押 | 质押 | | | | 股东 | 第一 | 本次质押 | | | （如 | 为补 | ...