容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 安徽华尔泰化工股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0621 号 目 录 | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 3-10 | 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0621 号 安徽华尔泰化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华尔 泰公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥394,707,255.02, a decrease of 12.72% compared to ¥452,222,654.41 in the same period last year[7] - Net profit attributable to shareholders was ¥33,329,636.28, representing a slight increase of 1.19% from ¥32,937,047.84 year-on-year[7] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥30,907,608.66, which is an increase of 12.63% compared to ¥27,442,301.71 in the previous year[7] - Total operating revenue for the current period is $394.71 million, a decrease of 12.7% from $452.22 million in the previous period[42] - Net profit for the current period is $33.33 million, slightly up by 1.2% compared to $32.94 million in the previous period[42] - The total profit for the current period is $38.82 million, an increase of 2.2% from $36.99 million in the previous period[42] Cash Flow - The net cash flow from operating activities improved significantly to -¥36,681,164.13, a 79.55% increase from -¥179,411,760.74 in the same period last year[7] - The net cash flow from operating activities was -36,681,164.13, compared to -179,411,760.74 in the previous period, indicating an improvement[49] - Cash flow from operating activities increased significantly to $452.33 million, compared to $237.99 million in the previous period, representing an increase of 89.5%[45] - The total cash inflow from operating activities was 453,961,623.82, compared to 238,583,139.99 in the previous period[49] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,379,030,847.40, reflecting a 0.82% increase from ¥3,351,491,947.02 at the end of the previous year[7] - The total current assets decreased from approximately 1.08 billion yuan to 1.05 billion yuan, reflecting a reduction of about 2.14%[34] - The total non-current assets increased from approximately 2.27 billion yuan to 2.33 billion yuan, indicating a growth of about 2.93%[34] - The total liabilities decreased from approximately 1.15 billion yuan to 1.14 billion yuan, a decline of about 0.05%[37] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 29,358, with the largest shareholder holding 42.37% of the shares[16] - The controlling shareholder, Yaocheng Group, increased its stake by 1,610,000 shares, representing 0.4851% of the total share capital, with a total investment of approximately 16.48 million yuan[29] - After the increase, Yaocheng Group holds 140,628,500 shares, accounting for 42.3746% of the total share capital, while its concerted parties hold a combined total of 181,514,920 shares, representing 54.6946%[30] Income and Expenses - The company reported a significant increase in other income, which amounted to ¥3,316,300.00, a 69.97% increase compared to the previous period[13] - The fair value change income for the period was ¥670,200.00, a dramatic increase of 27,691.70% compared to the previous year[14] - The company experienced a 96.95% decrease in investment income, which was only ¥133,200.00 due to reduced returns from financial products[19] - Research and development expenses decreased to $10.82 million, down 12.1% from $12.32 million in the previous period[42] - Tax expenses for the current period rose to $5.49 million, up from $4.05 million in the previous period[42] Cash and Equivalents - Cash and cash equivalents decreased from approximately 361 million yuan to 333 million yuan, a decline of about 7.8%[34] - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 224,797,981.10, an increase from 168,448,267.95 in the previous period[52] - The net increase in cash and cash equivalents was 452,531.04, compared to a decrease of -5,304,749.15 in the previous period[52]

安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 ...

2023 年度独立董事述职报告 （陈广垒） 作为安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）的独 立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及 《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤 其是中小股东的合法权益，促进华尔泰规范运作。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈广垒，中国国籍，博士学历，注册会计师、注册税务师、高级会计师、 全国会计领军人才（企业类）。曾先后担任中金黄金股份有限公司（600489.SH） 财务负责人、北京金融街投资（集团）有限公司副总会计师、总经济师，恒投证 券（01476.HK）非执行董事，天瑞集团股份有限公司副总经理，红京企业咨询 （北京）有限公司总裁。现任西藏宁算科技集团有限公司副总裁兼财务总监、宝 宝树集团（1761.HK）独立非执 ...

审计报告 安徽华尔泰化工股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0620 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 合并所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-115 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字[2024]200Z0620 号 安 ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"恒泰长财"或"保荐机构"）作为安 徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"华尔泰"或"公司"）首次公开发行并上 市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，于 2024 年 4 月 16 日对华尔泰董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及中层以上 管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下： （二）培训时间：2024 年 4 月 16 日 （五）培训对象：华尔泰董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制 人及中层以上管理人员。 （六）培训内容：持续督导相关监管要求、董监高和实际控制人的规范性要 求、信息披露、募集资金使用等。 二、培训结论 本次培训期间，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行。经过本次 培训，参与培训的人员对上市公司持续督导相关监管要求、董监高和实际控制人 的规范性要求、信息披露与募集资金使用等方面的规范性要求有了更深入的了解， 提高了规范运作的意 ...

证券代码：001217 证券简称：华尔泰 公告编号：2024-009 安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 安徽华尔泰化工股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》以及相关格式指引的规定，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会编制了《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金 管理制度》，对募集资金的存储、使用、投向变更、管理与监督做出了明确的规定，以 在制度上保证募集资金的规范使用。 2021 年 10 月，公司与中国建设银行股份有限公司池州市分行（以下简称"建设银 行池 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 安徽华尔泰化工股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0664 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-9 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z0664 号 安徽华尔泰化工股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称华尔泰公司）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华尔泰公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何 ...

证券代码：001217 证券简称：华尔泰 公告编号：2024-004 安徽华尔泰化工股份有限公司 关于控股股东全资子公司增持公司股份计划 实施完成的公告 公司控股股东安徽尧诚投资集团有限公司及其全资子公司池州舜诚科技有限 公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东安徽尧诚投资 集团有限公司（以下简称"尧诚集团"）全资子公司池州舜诚科技有限公司（以 下简称"舜诚科技"）计划于 2024 年 1 月 31 日起六个月内（法律、法规及深圳 证券交易所业务规则等有关规定不准增持的期间除外），通过二级市场集中竞价 交易方式增持公司股份，拟增持金额合计不低于人民币 1,100 万元，本次增持计 划未设置价格区间。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 31 日在《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《经济参考报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于控股股东全资子公司增持公司股份 计划的公告》（公告编号：2024-003）。 公司于近日收到公司控股股东尧诚 ...

北京市嘉源律师事务所 关于安徽华尔泰化工股份有限公司 控股股东之全资子公司增持公司股份的 法律意见书 市事务所 UAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 出 安徽华尔泰化工股份有限公司 嘉源 ·法律意见书 目 录 | 一、增持人的主体资格 . . | | --- | | 二、增持人本次增持的情况 . | | 三、关于本次增持行为符合《收购管理办法》规定的免于发出要约的情形 6 | | 四、本次增持的信息披露义务履行情况. | | 五、结论意见 . . | 4 安徽华尔泰化工股份有限公司 嘉源 ·法律意见书 嘉源律师事务所 IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:安徽华尔泰化工股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于安徽华尔泰化工股份有限公司 控股股东之全资子公司增持公司股份的 法律意见书 嘉源(2024) -05-037 本所律师在出具本法律意见书之前已得到相关方的保证,即其已向本所提 供了本所出具本法律意见书所必需的 ...