湘潭永达机械制造股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、经理层和全体员工为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增强公司风险控制能 力，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）健全性原则：内部控制覆盖公司的所有业务流程，渗透到决策、执 行、监督、反馈等各个环节； （二）合法性原则：内部控制符合法律、行政法规的规定和有关政府监管 部门的监管要求； （三）制衡性原则：公司的决策层、经理层、执行层的治理结构合理，每项 完整的业务流程具有互相制约的控制环节； 第一条 为有效落实湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高 经营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、行政法规、 ...

湘潭永达机械制造股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； 第一条 为进一步明确湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《湘潭永达机械制造股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使《公司法》规 定的股东会的法定职权。股东会授权董事会或其他机构和个人代为行使其他职权 的，应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》、本规则 等规定的授权原则，并明确 ...

湘潭永达机械制造股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司子公司或公司控制的其他 企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境外项 目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告 中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其关联人不得直接或者间接占用公司募集 资金，不得利用公司募投项目获取不正当利益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维 护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第一条 为了规范湘潭永达机械制造股份有限公司(以下简称"公司")募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集 资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

湘潭永达机械制造股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第六条 公司董事会下设审计委员会，制定审计委员会工作细则并予以披露。 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且 至少有一名独立董事为会计专业人士。 第七条 公司设立独立的内部审计部门（以下简称"审计部"），是公司董 事会审计委员会的专门工作机构，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制 制度的建立和实施等情况进行检查监督。审计部对审计委员会负责，向审计委员 会报告工作。 第八条 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财 务部门合署办公。 第九条 公司依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置专职人员从事 内部审计工作。 第一条 为加强和规范湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力 度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得 以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》 ...

湘潭永达机械制造股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强公司内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运 作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律 法规的规定，及《湘潭永达机械制造股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行的各种形式的投资活动。 包括股权投资和债权投资，包括权益性投资和债权性投资、 委托理财、 委托贷 款、对子公司投资等。 投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制度》及 《关联交易管理制度》的相关规定。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司的所有对外投资行为。 第四条 投资的基本原则： （一）遵守国家法律、法规，符合公司章程； （二）符合公司的发展战略； 对外投资管理制度 （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资 产的 5 ...

湘潭永达机械制造股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称"公司 "）信息披 露暂缓与豁免业务的管理，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等法律、行政法规以及《湘潭永达机械制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《股票上市规则》及 深交所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，履行内部审 核程序后实施。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其 ...

第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司用于委托理财的资金应当是公司的闲置资金，以不影响公司正 常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 公司应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能 力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财 的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 第五条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，其投资产品的期限 不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划正 常进行。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，还应遵照公司《募集资金 管理制度》执行。 第六条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度执行。本制度适用于公 司及控股子公司的委托理财行为。 第七条 公司必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个人 湘潭永达机械制造股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财 ...

湘潭永达机械制造股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司及股东尤其是中小 股东的权益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等法律法规以及《湘潭永达机械制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《湘潭永达机械制造股份有限公司独立董事工作细则》的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门 召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实 ...

1 | 目 | 录 2 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | 高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | | 第一节 | 财务会计制度 | ...

湘潭永达机械制造股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者 之间长期、稳定的良好关系，完善公司治理、规范运作、促进公司高质量发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章、规范性文件及《湘潭永达机械制造股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整 体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的总体要求 第四条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工 作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所 ...