陕西美能清洁能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为了加强、规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）发行股票募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《公司法》《上市 公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 制定本办法。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称"协议"）。 协议内容按深圳证券交易所（以下简称"交易所"）的相关规定执行。 第二条 本办法所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 — 2 — 第三条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理办法。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能,做到事前审计、专业审计，健全公司内部控制制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司特设立董事会审计委员会（以 下简称"委员会"）,并制定本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司须为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担委 员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。委员会履行职责 时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。委员会 成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应过半数，委员会中至少有一名独立 董事为会计专业人士。 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 委员会全部成员均须具有能够胜任委员会工作职责 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复 内部审核制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的投资者关系互动平台。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守有关规定， 尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司 信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公 开的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲 突。 第五条 公司不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联交易决策程序及信息披露 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性；为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《公司章程》等有关规定，制 定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司及非关 联股东的合法权益。 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 关联交易管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 第四条 公司控制的子公司和附属公司发生的关联交易，视同本公司行 为，适用本制度。 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以《上市 规则》以及其他相关规定为准。 第六条 公司董事、高级管理人员，持股百分之五以上的股东、实际控 制人及其一致行动人，应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司。 公司审计 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善 公司治理结构，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 相关规定，设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设专门机构，对董事会负责，主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由不少于三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集 委员会会议。主任委员在由独立董事担任的委员中选举产生并报董事会批准。 第六条 委员会任期与董事会相同，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的行为，加强对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《10 号指引》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有本公司股票及其衍生品 种变动的管理。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其名下和利用他 人账 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，董事辞任的，自公司收到通知之日生 效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。董事会秘书辞职时， 公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。 第四条 除《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一条 为进一步规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发 展，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章程》 确定。下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定 执行。 金、资产，损害公司及其他股东的利益。 第五条 公司控股股东和实际控制人应当依据相关规定，履行信息披露义 务，并应积极配合公司履行信息披露义务。 公司或证券交易所就涉及控股股东或实际控制人的事宜进行询问或调查时， 控 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对 公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以 及公司股东资料的管理等事宜。董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与 证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公 司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。董事 会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经董事会秘书许可，任何人不得从 事投资者关系活动。 第二章 任职资格 — 2 — 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一） 具有良好的职业道德和个人 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司 "）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根 据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 — 2 — 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事的选任、职权、任期等事宜，根据《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》等有关规定执行。《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》未作出规定的，适用本制度。 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、 ...