深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 26 日 的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2023-072 1、会议召开时间： （1）现场会议开始时间：2023 年 12 月 26 日（星期二）下午 3:00 （2）网络投票时间： 3、会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式 4、公司召集人：公司董事会 5、现场会议主持人：公司董事长凌斌先生 （二）会议出席情况 1、股东出席的总体情况 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 26 日 9:15 至 15:00 中的任意时间。 2、会议召开地点：公司会议室 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门 ...

法律意见书 2023年第二次临时股东大会 法律意见书 信达会字（2023）第362号 致：深圳市康冠科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司股东 大会规则》（下称"《规则》"）等法律、法规以及现行有效的《深圳市康冠科 技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，广东信达律师事务所 （下称"信达"）接受贵公司的委托，指派律师（下称"信达律师"）出席贵公 司2023年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），在进行必要验证工作 的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资 格、表决程序和结果等事项发表见证意见。 信达律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见： 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11/F、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（ ...

深圳市康冠科技股份有限公司 募集资金管理办法 $$\Xi{\bf{\hat{\Pi}}}{\bf{\hat{\Pi}}}{\bf{\hat{\Pi}}}$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件以及《深圳市康冠科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当按信息披露的募集资金投向和股东大 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2023-068 深圳市康冠科技股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次 会议于 2023 年 12 月 6 日上午 11:00 以现场及通讯方式在公司会议室召开。公司 于 2023 年 12 月 1 日以邮件形式发出本次监事会会议通知。本次会议由监事会 主席陈文福先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，公司董 事会秘书孙建华先生列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合国家 有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票表决方式通过以下决议： 1、审议通过《关于取消使用非募集资金支付募投项目部分款项并定期以募 集资金等额置换的议案》。 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 监事会认为：公司本次取消使用非募集资金支付募投项目部分款项并定期 以募集资金等额置换，不 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2023-071 深圳市康冠科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深 圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次会议 决定于 2023 年 12 月 26 日（星期二）召开 2023 年第二次临时股东大会，现将 会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：2023 年 12 月 6 日公司召开了第二届董事会 第十二次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议 案》。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议开始时间：2023 年 12 月 26 日（星期 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 公司章程 二〇二三年十二月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 41 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 审计委员会工作细则 $$\Xi{\tt O}\equiv\Xi\rlap{\tt H}+\Xi\rlap{\tt H}$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第一号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、其他规范性文件和《深圳市康冠科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要职责是对公司内部 控制、财务信息和内、外部审计等进行监督、检查和评价等。 第三条 审计委员会所作决议应当遵守法律、行政法规、其他规范性文件、 《公司章程》和本工作细则的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 产生与组成 第五条 审计委员会由 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 关联交易管理制度 $$\Xi{\bf{\hat{\Pi}}}{\bf{\hat{\Pi}}}{\bf{\hat{\Pi}}}$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法 规、其他规范性文件以及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"） 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交 易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《深圳证券交易所股 票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律法规和规章制度的规定，结合公司实 际情况，对《公司章程》作如下修改： 证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2023-070 深圳市康冠科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召 开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更的议案》。具体情况如下： 一、变更注册资本的相关情况 鉴于公司 2022 年股票期权激励计划自主行权导致公司股份总数增加，截至 2023 年 12 月 6 日，公司注册资本由 680,203,875 元变更为 685,056,287 元，公司 总股本将由 680,203,875 股增加至 685,056,287 股。 二、《公司 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 内部审计制度 $$\Xi{\bf{\hat{o}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{+}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi$$ 深圳市康冠科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险，根 据《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》以及公司有关规定制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 本制度所称被审计对象，指公司各部门、控股子公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，对公司财务信息的真实性和完整性、 内部控制制度的建立和实施等情况进行检查和监督。审计部对审 ...