东兴证券股份有限公司 关于江西阳光乳业股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 2 | 目实施情况；访谈公司相关人员沟通相关情况。 | | | | --- | --- | --- | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 | √ | | | 动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永 | | | | 久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 | | √ | | 款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与 | √ | | | 招股说明书等相符 | | | | 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | | （六）业绩情况 | | | | 现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告， ...

东兴证券股份有限公司 关于江西阳光乳业股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 二、本次培训的主要内容 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于进一步规范股份减持行为有关事项的 通知》等法规的要求，对阳光乳业相关人员进行了专项培训。具体培训内容包括 董事、监事和高管人员的规范要求、减持监管要求、上市公司信息披露要求以及 相关违规案例等内容。 三、本次持续督导培训结论 本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积极进 行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，公司的相关人员提高 了对上市公司规范运作及相关信息披露的认识，有助于进一步提升公司的规范运 作水平，本次培训达到了预期效果。 （以下无正文） 培训时间 2023 年 12 月 1 日 培训地点 公司会议室 培训主题 上市公司规范运作 培训人员 张树敏、周滨 参加培训人员 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及公司控股股东和实 际控制人等相关人员 一、本次培训的基本情况 （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于江西阳光乳业股份有限公司 2023 ...

江西阳光乳业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江西阳光乳业股份有限公司（以下 简称"公司""本公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《江西阳光乳业股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照国家法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独 立董事应当独立认真履行职责，不受公司及其主要股 ...

江西阳光乳业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江西阳光乳业股份有限公司第五届董事会现就提 名马 众文为江西阳光乳业股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为江西阳光乳业股份 有限 公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解 被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、被提名人已经通过江西阳光乳业股份有限公司第 五届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提 名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 如否，请详细说明： 五、被提名人已经参加 ...

证券代码：001318 证券简称：阳光乳业 公告编号：2023-030 江西阳光乳业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西阳光乳业股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 1 日召开 第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》，本议案 尚需股东大会审议通过，具体情况如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一百零七条 董事会行使下列职权： | 第一百零七条 董事会行使下列职权： | | | …… | …… | | | 公司董事会设立审计委员会，并根据需 | 公司董事会设立审计委员会，审计委 | | | 要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专 | 员会成员为不在公司担任高级管理人 | | | 门委员会。专门委员会对董事会负责，依 | 员的董事，其中独立董事过半数，并由 | | | 照本章程和董事会授权履行职责，提案 | 独立董事中会计专业人士担任召集 | | | 应当提交董事会审议决定。专门委员会 | 人。公司董事会审 ...

证券代码：001318 证券简称：阳光乳业 公告编号：2023-024 江西阳光乳业股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西阳光乳业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召 开的第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘请公司 2023 年度审计机 构的议案》，同意聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职"或"天职会计师事务所"）作为公司 2023 年度审计机构，该议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，现将有关事项公告如下： 一、 关于聘任会计师事务所的说明 天职会计师事务所具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年上市公司 审计工作的丰富经验和职业素养，2022 年度为 248 家上市公司提供年报审计服 务，在为公司提供 2022 年度审计服务中，能够客观、独立地对公司财务状况及 内部控制情况进行审计，较好地完成了各项审计工作具备专业胜任能力；同时 天职也具备良好的投资者保护能力及诚信记录，能够遵循《中国注册会计师职 业道德守则》对独立性的 ...

江西阳光乳业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《公司章程》等相关规定，特制定董事会审计委员会工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 本公司审计委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事， 委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。独立董事应当在审计委员会成员 中过半数。审计委员会成员为不在上市公司担任高级管理人员的董事。审计委员会成 员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会根据《公司章程》选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作； 主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。主任委员应当由独立董事担任 且为会计专业人士。 第六条 审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满 ...

证券代码：001318 证券简称：阳光乳业 公告编号：2023-028 江西阳光乳业股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 江西阳光乳业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四次会议 通知于 2023 年 11 月 25 日以直接送达的形式发出，并于 2023 年 12 月 1 日在公 司会议室以现场会议的形式召开。本次会议由公司监事会主席肖爱国生先生召集 并主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件以及 《公司章程》的规定。 二、 会议审议情况 1、审议通过《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》 监事会同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度 审计机构。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 《关于拟续聘会计师事务所的公告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。 本项议案需提交公司 ...

证券代码：001318 证券简称：阳光乳业 公告编号：2023-029 江西阳光乳业股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西阳光乳业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议审议通过了《关于提请召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 12 月 18 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间 （1）现场会议时间：2023 年 12 月 18 日（星期一）下午 14:30 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 18 日（星期一） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 18 日 9：15-9：25、9：30-11：30、1 ...

江西阳光乳业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江西阳光乳业股份有限公司第五届董事会现就提 名顾 兴斌为江西阳光乳业股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为江西阳光乳业股份 有限 公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解 被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、被提名人已经通过江西阳光乳业股份有限公司第 五届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提 名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明： 是 □否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □否 如否，请详细说明： 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培 ...