杭州楚环科技股份有限公司制度 对外投资管理制度 杭州楚环科技股份有限公司 对外投资管理制度 2024 年 4 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资管理，控制投资方向，规范投资行为，提高投资收益，降低投资风险，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规和《杭州楚 环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有形 资产、无形资产及其他资产等对外进行的、以取得收益为目的的投资行为，包括 但不限于股权投资、委托理财、对外收购兼并以及法律法规规定的其他对外投资 方式。 （2）符合公司的发展战略，有利于增强公司的竞争力或培育新的利润增长 点； （3）符合投资收益要求。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的决策权限和审批程序 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第六条 公司对外 ...

作为杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"或"楚环科技"）的 独立董事，2023 年度，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《独立董 事工作制度》等公司制度的规定，本着对公司及全体股东负责的态度，忠实地 履行了独立董事的职责，勤勉、审慎、认真地行使公司赋予独立董事的权利， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人在 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵鹏飞，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，会 计学副教授，中国注册会计师非执业会员。1999 年 9 月至今历任浙江工商大学 会计学院讲师、会计学副教授、硕士生导师；目前兼任超捷紧固系统（上海） 股份有限公司、杭州天铭科技股份有限公司、湖北龙辰科技股份有限公司（非 境内上市公司）独立董事，2020 年 8 月至今担任楚环科技独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 ...

民生证券股份有限公司 关于杭州楚环科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为杭州 楚环科技股份有限公司（以下简称"楚环科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定的要求，对楚环科技使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核 查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州楚环科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1382号）文核准，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,009.3500万股，募集资 金总额为人民币46,134.68万元，扣除发行费用（不含税）人民币7,877.86万元， 募集资金净额为38,256.82万元，上述 ...

证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2024-022 杭州楚环科技股份有限公司 关于接受关联方无偿担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条的规定，吴意波女士为公司关联自 然人。 二人合计控制公司 43.05%的股权，为公司的控股股东、实际控制人。 经查询，陈步东先生、吴意波女士均不属于失信被执行人，具备为公司提供 担保的条件。 三、关联交易的主要内容和定价原则 为支持公司的日常经营及业务发展，公司控股股东及实际控制人陈步东先生、 吴意波女士继续为公司向银行办理授信及借款等融资事项提供信用担保，预计总 额度不超过 4 亿元（额度循环滚动使用）。上述担保不向公司收取任何担保费用， 也不需要公司提供反担保。 为支持杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"楚环科技"或"公司"）的 日常经营及业务发展，公司控股股东及实际控制人陈步东先生、吴意波女士继续 为公司向银行办理授信及借款等融资事项提供信用担保，预计总额度不超过 4 亿 元（额度循环滚动使用），有效期自本次董事会审 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥457,700,934.95, a decrease of 19.76% compared to ¥570,388,114.08 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥37,934,817.25, down 41.47% from ¥64,814,709.37 in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥31,551,556.64, a decline of 45.27% from ¥55,686,231.23 in 2022[19]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.47, a decrease of 50.00% from ¥0.94 in 2022[19]. - The diluted earnings per share for 2023 was also ¥0.47, down 50.00% from ¥0.94 in 2022[19]. - The total revenue for the year 2023 reached 44,413 million, showing a significant growth compared to previous periods[147]. - The company reported a total revenue of 14,251,964.88 for its subsidiary Chuheng Environmental Protection Company, with a net profit of 1,215,782.34[102]. - Chuyuan Environmental Protection Company achieved a revenue of 46,186,854.77 and a net profit of 7,459,208.99, reflecting a strong performance in environmental equipment and control systems[102]. Cash Flow and Investments - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥10,957,229.27, a significant improvement of 117.38% compared to -¥63,034,287.29 in 2022[19]. - Cash inflow from investment activities rose by 130.44% to ¥895,995,213.41, attributed to increased returns from financial investments[73]. - The net cash flow from investment activities improved by 123.86%, resulting in a net inflow of ¥63,667,044.89, driven by higher returns from financial investments[73]. - Cash and cash equivalents increased by 437.96%, totaling ¥93,732,396.86, due to higher sales collections and investment returns[73]. - The company invested ¥832,328,168.52 during the reporting period, marking a 26.94% increase compared to ¥655,709,282.91 in the same period last year[83]. - The company has committed a total investment of RMB 38,256.8 million for various projects, with RMB 21,656.8 million already invested, achieving 56.6% of the commitment[95]. Shareholder Information - A cash dividend of 1.0 RMB per 10 shares (including tax) will be distributed to all shareholders, with no bonus shares issued[4]. - The total distributable profit for the company was RMB 236,102,824.24, with the cash dividend accounting for 100% of the profit distribution[180]. - The company distributed a cash dividend of RMB 1.20 per 10 shares, totaling RMB 9,644,820.00 (including tax) based on a total share capital of 80,373,500 shares as of December 31, 2022[178]. - The company has not reported any changes in the use of raised funds for the reporting period[93]. - The company has provided sufficient opportunities for minority shareholders to express their opinions and protect their legal rights[179]. Risk Management and Compliance - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements in the annual report[4]. - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, including the CEO and accounting head[4]. - The company is committed to ensuring the accuracy of its financial disclosures and has made all necessary filings with the China Securities Regulatory Commission[4]. - The company acknowledges market competition risks due to new entrants in the air pollution control industry and plans to expand its product applications to maintain competitive advantages[116]. - The company faces industry policy risks that could impact its market space and profitability, and it will enhance its research on industry policies to adapt to changes[114]. Operational Performance - The company operates under the stock code 001336 on the Shenzhen Stock Exchange[15]. - The report period covers from January 1, 2023, to December 31, 2023[11]. - The company has established a strong reputation and influence in the odor treatment sector, attributed to its comprehensive technology and effective project execution[36]. - The company operates in the environmental protection equipment manufacturing industry, focusing on the research, design, production, and sales of waste gas treatment equipment[29]. - The company completed over 1,800 signed project cases, serving more than 900 clients across various industries, including municipal wastewater treatment and petrochemical[46]. Research and Development - The company has a strong R&D team, collaborating with universities and focusing on environmental protection technologies, which has led to the acquisition of 11 invention patents and 160 utility model patents[45]. - The company is committed to training its talent pool to elevate its research and development capabilities and brand image[64]. - The company is focused on enhancing its R&D capabilities and brand image through talent development and core technology mastery[67]. - A new research and development initiative has been launched, with an investment of 100 million yuan aimed at developing cutting-edge technologies[121]. - The company is currently developing new products and technologies, focusing on intelligent manufacturing and waste gas treatment equipment[88]. Governance and Management - The company maintains independence from its controlling shareholders, ensuring autonomous decision-making in operations and management[135]. - The company has established a complete and independent asset structure, with ownership of key production systems, land, machinery, and intellectual property rights[136]. - The company has independent directors with extensive academic and professional backgrounds, enhancing governance[155][156][159]. - The governance structure has been strengthened, ensuring compliance with regulatory requirements and enhancing transparency[124]. - The company has a structured decision-making process for remuneration, requiring approval from the board and shareholders[163]. Market Outlook and Strategy - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings through new technology development[149]. - The company plans to continue expanding its market presence and exploring potential mergers and acquisitions[88]. - The company is actively seeking overseas opportunities to further increase its business growth and leverage its experience from international projects[110]. - The company aims to enhance its brand recognition and service efficiency while focusing on core technology in the environmental protection sector[107]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position in the industry[149].

根据《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司治理准 则》 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《 公司章程》等规定和要 求，现将杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对 天健会计师事务所《（特殊普通合伙）《（以下简称《"天健所"）2023 年度履职评估及 履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 组织形式 2011 | 7 | 月 | 18 | 日 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 | | | | | 128 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | | | ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 董事会秘书工作制度 杭州楚环科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 2024 年 4 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称《规范运作》）等有关法律法规、规范性文件及《杭州楚环科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员， 对公司和董事会负责。 第三条 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。 第四条 公司指定董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人，并明确 各部门、各子公司负责人为重大信息报告义务的第一责任人。除非得到明确授 权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在对外发布 信息中代表公司发言。 （ ...

关于 2024 年度申请综合授信额度的公告 证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2024-023 杭州楚环科技股份有限公司 一、2024 年度申请综合授信额度的情况 （一）申请授信目的及金额 为满足公司业务发展的需要，根据公司 2024 年度经营计划及财务状况，公 司及子公司拟向银行申请不超过人民币 7 亿元的综合授信额度。 （二）申请授信期限 在上述最高额度内，自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度 股东大会召开之日前所有签署的融资、授信相关合同文件均有效。授信期限内， 额度循环滚动使用。 （三）申请授信业务范围 包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、承兑汇票、保函、 信用证、票据贴现、金融衍生品等综合业务。 （四）授权事宜 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 2024 年度申请综合授信额度的 议案》，同意公司及子公司向银行申请不超过人民币 7 亿元的综合授信额度。本 ...

经核查独立董事胡峰、许响生、赵鹏飞的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 杭州楚环科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 杭州楚环科技股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 胡峰、许响生、赵鹏飞的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3531 号 杭州楚环科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州楚环科技股份有限公司（以下简称楚环科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是楚环 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，楚环科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 ...