民生证券股份有限公司 关于杭州楚环科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 上市公司证券简称：楚环科技 | | | --- | --- | | 保荐代表人：王元龙 联系电话：18767104987 | | | 保荐代表人：包静静 联系电话：18668488739 | | | 现场检查人员：王元龙、杨建清 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 25 日-12 月 29 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、 | | | 公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会 | | | 议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是 ...

5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 6. 公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果； 北京君合（杭州）律师事务所 关于杭州楚环科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 致:杭州楚环科技股份有限公司 北京君合（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州楚环科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《" 股东大会规则》"） 等中华人民共和国（以下简称"中国"，为本法律意见书之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章、规范 性文件和现行有效的《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 12 月 29 日召开的 2023 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本次股东大会相关事项出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限 ...

杭州楚环科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决提案的情形； 证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2023-045 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间 现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）14:30； 网络投票时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）。其中，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日的交易时间，即 9:15- 9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日 9:15-15:00。 2、会议召开地点：杭州市拱墅区祥园路 108 号 5 幢 6 楼 1 号会议室 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式 ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 独立董事工作制度 杭州楚环科技股份有限公司 独立董事工作制度 2023 年 12 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事 管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规和规范性文件以及《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公 司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或 ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 募集资金管理制度 杭州楚环科技股份有限公司 募集资金管理制度 2023 年 12 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《杭州楚环科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 董事会应根据有关法律、行政法规和《公司章 ...

证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2023-044 杭州楚环科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：董事会，公司于 2023 年 12 月 12 日召开第二届董事会第十 一次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性说明：本次股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《杭州楚环科技股份有限公司章程》的有关 规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）14:30 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 29 日（星期五） 其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 29 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wlt ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 监事会议事规则 监事会议事规则 2023 年 12 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州楚环科技股份有限公司（以下简称公司）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《杭 州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规 则。 第二条 监事会是公司的监督机构，依法检查公司财务，监督董事、高级管 理人员履行职责的合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及 股东的合法权益。 第二章 监事会的组成与职权 第三条 监事会由3名监事组成，其中2名股东代表监事由股东大会选举产 生，1名职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生。监事会设主席1人，召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行 职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会 议。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 2023 年 12 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 董事会薪酬与考核委员会工作细则 杭州楚环科技股份有限公司制度 董事会薪酬与考核委员会工作细则 杭州楚环科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 证券事务部为薪酬与考核委员会提供综合服务，负责日常工作联络、会议组 织等事宜。人力资源部门及其他相关部门为薪酬与考核委员会提供专业支持，负 责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，并向薪酬与考核委员 会反馈考核制度执行情况。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核 ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 对外提供财务资助管理制度 第一条 为进一步规范杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，确 保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件，以及《杭州楚环科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； 杭州楚环科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 2023 年 12 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形 ...

杭州楚环科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议 通知已于 2023 年 12 月 7 日以电子邮件的方式送达给各位监事。会议于 2023 年 12 月 12 日以通讯方式召开。会议由监事会主席金生侠主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2023-041 公司根据实际情况，对《监事会议事规则》的部分条款进行了修订。本次修 订后的《 监事会 议事规则》全文同日披露于深圳证券交易所网站 （http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 三、备查文件 1、《杭州楚环科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议》。 ...