证券代码：001386 证券简称：马可波罗 公告编号：2025-011 马可波罗控股股份有限公司 关于制定及修订公司相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 马可波罗控股股份有限公司（以下简称"马可波罗""公司"）于 2025 年 11 月 14 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于制定及修订公司相 关制度的议案》。具体情况如下： 为进一步促进公司规范运作，完善公司内部治理机制，根据《公司法》《证 券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规范 性文件的最新规定，并结合公司实际情况，董事会制定及系统性修订了部分治理 制度，并逐项表决通过，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 制定/修订 | 审议要求 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东会议事规则》 | 修订 | 股东会 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 修订 | 股东会 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | 修订 | 股东会 ...

招商证券股份有限公司 一、本次募集资金的基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意马可波罗控股股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1711 号）同意注册，马可波罗控 股股份有限公司（以下简称"公司"或"马可波罗"）首次公开发行人民币普通 股（A 股）股票 11,949.20 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 13.75 元，募 集资金总额为人民币 164,301.50 万元，扣除发行费用 8,302.12 万元（不含增值税） 后，募集资金净额为人民币 155,999.38 万元。 上述募集资金已于 2025 年 10 月 17 日全部到位，容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）已对本次发行募集资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》 （容诚验字〔2025〕519Z0009 号）。募集资金到账后，已全部存放于公司董事 会批准的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签 订了《募集资金三方监管协议》。 关于马可波罗控股股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券""或"保荐机构"）作 ...

马可波罗控股股份有限公司 经理人员工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范马可波罗控股股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及其他高 级管理人员的工作行为，保障高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《马可波罗控股股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 公司的总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还 应符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第三条 公司高级管理人员包括公司总经理、副总经理、总经理助理、董事会秘书 和财务总监。 第四条 有公司章程规定不得担任董事、高管职务情形的，不得担任公司高级管理 人员。 公司高级管理人员应当遵守法律、法规、《公司章程》的规定，履行忠实和勤勉义 务。 第五条 高级管理人员应当严格执行股东会决议、董事会决议等相关决议，不得擅 自变更、拒绝或消极执行相关决议。在执行过程中发现下列情形之一时，高级管理人员 应当及时向公司董事会报告，提请董事会采取应对措施： （一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关决议无法实施或继续实施可 能导致公司利益受损； （二）实际执行情 ...

马可波罗控股股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一条 为防止控股股东及其他关联方占用上市公司资金行为，进一步维护 马可波罗控股股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东和债权人的合法权 益，建立起公司防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股 股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等有关法律、行政法规及《马可波罗控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东及其他关联 方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东及其他关联方偿 还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及其他关联方资金， 为控股股东及其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提 供情况下给控股股东及其 ...

马可波罗控股股份有限公司 第五条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息 知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编 制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、 依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。 证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事 项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范马可波罗控股股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的"公开、公正、公平" 原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 称"《规范运作指引》"）《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等有关法律法规和《马可波罗控股股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制 ...

马可波罗控股股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《马可波罗 控股股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的相关规定，制订本规则。 第二条 董事会秘书负责董事会会议的筹备，并负责会议的记录和会议文件、 会议记录的保管。 第二章董事会会议的召开 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通 知全体董事。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （五）过半数独立董事提议时； （六）《公司章程》规定的其他情形。 1 （一）提议人的姓名或者名称； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于本公司《 ...

第一条 为适应马可波罗控股股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高业务发展水平与能力，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《马可波罗控股 股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）《上市公司章程指引》及其他有关规定， 依据董事会的相关决议，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要职责是对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 马可波罗控股股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名以上（含 3 名）董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长或全体董事三分之一以上提名，并由董事 会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任；主任委员 负责召集委员会会议主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 ...

马可波罗控股股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范马可波罗控股股份有限公司（以下称"公司"）领导人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《马可波罗控股股份有限公司章程》（以下称"公司章程"） 及其他有关规定，依据董事会的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应过半数。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限是： （一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； 1 （二）遴选合格的董事人选和高级管理人员人选； （三）对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议； （四）每年对董事、高级管理人员的 ...

马可波罗控股股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范马可波罗控股股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股东及投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》《马可波罗控股股份有限公司公 司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他有关法律法规的规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律法规、本制度及证券交易 所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整， 简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 相关信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东或者存托凭 证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员， 以及法律法规 ...

第一章 总则 马可波罗控股股份有限公司 内部审计工作制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第一条 为了规范马可波罗控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部审计工作，独立监督和评价公司的财务收支、经济活动的真实、合 法和效益，加强经济管理和实现经济目标，明确内部审计机构和人员的职责，发 挥内部审计在强化内部控制、保障公司资产安全完整，改善经营管理和提高经济 效益方面的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，维护公司和全体股东的合 法权益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国内部审计条例》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》及国家有关法律法规和《马可波罗控股股份有限公 司章程》等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动， 运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。 其目的是建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效地贯彻和执 行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效率，保证工作质量； 及 时堵塞漏 ...