证券投资、期货和衍生品交易管理制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称"公司"）及其合 并报表范围内的各级子公司的证券投资、期货和衍生品交易相关行为，建立健全 有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，保证公司资金、财产的安全，维 护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等法律法规、规范性文件及《安徽德豪润达电气股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度适用于公司及其合并报表范围内的各级子公司。 —1— 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 第二条 本制度所称"证券投资"包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称的期货 ...

信息披露管理制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真 实性、准确性和完整性，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》和《安徽德豪润达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 信息披露管理制度 （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中 ...

内部审计制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 —1— 内部审计制度 第二章 内部审计机构和审计人员 第七条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会负责监督及评估内部审计工 作。审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事人数过半数并担任召集 人，审计委员会的召集人应为会计专业人士。 第一条 为规范安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《企业内部控制基本规范》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律法规及《安徽德豪润达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法律法规和本 制度的规定，对本公司各内部机构和控股子公司的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格 遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态； （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整和公平。 公司信息披露以通过指定媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开 的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲突； （三）公司不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投 资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具备明确事实依据的，公司不得在互 动易平台发布或者回复。 —1— 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易平 台，规范安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台 信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好 ...

投资者关系管理制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 （二）合规性原则：公司应当在遵守相关法律法规，真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息基础上，积极进行投资者关系管理； （三）平等性原则：公司在投资者关系管理中应当平等对待所有投资者，尤 其为中小投资者参与投资者关系管理活动创造机会； （四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信，守底线、 负责任、有担当，培育健康良好的市场生态。 —1— 投资者关系管理制度 第一条 为加强安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，进一步完善公司治理结 构，提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《安徽德豪润达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 结合公司实际情况，制 ...

年度报告工作制度 （2025 年 12 月） 年度报告工作制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 年度报告工作制度 第一条 为规范年度报告的编制和披露流程，确保安徽德豪润达电气股份有限 公司（以下简称"公司"）披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，根据《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号 ——年度报告的内容与格式》等有关法律法规、规范性文件及《安徽德豪润达电 气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事长对年度报告等信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘 书负责组织和协调公司年度报告等信息披露事务，办理公司信息对外公布等相关 事宜。 第三条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责。 第四条 在董事会审议年报之前，公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司 年度生产经营情况、财务状况以及重大事项的进展情况，同时，公司可安排每位 独立董事进行实地考察，上述事项应有书面记录，必要文件应有当事人签字。 ...

募集资金管理制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护股东的合法权益，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规则和《安徽德豪润达电气股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 募集资金管理制度 第六条 公司应对募集资金投向及变更履行信息披露义务，充分保障投资者 的知情权。募集资金的使用，必须严格按照《公司章程》、招股说明书或股东会 决议和本制度履行审批手续。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司 ...

投资者投诉处 理工作制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强安徽德豪润达电气股份有限公司(以下简称"公司")投资者投诉处 理工作，建立健全投资者投诉处理机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小 投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《安徽德豪润达 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 —1— 理工作制度 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者 权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务质量、 民事合同、劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度规范范围。 第二章 工作机制 第三条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重要内容， 公司各部门应统筹协调，规范处理投资者投诉。 第四条 公司董事会秘书办公室为公司 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，促使公司董事、高级管理人员及相关工作人员在年报披露工作 中全面、认真履行职责，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《安徽德豪润达电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 责任追究是指董事、高级管理人员及相关工作人员在年报披露过程中 由于个人原因发生失职、渎职、失误等，造成年报披露相关工作发生重大会计差 错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况的，必须追究其管理责任、 经济责任。 第三条 本制度适用于涉及年报披露工作的公司董事、高级管理人员和与年报 信息披露工作有关的其他工作人员。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏 ...

市值管理制度 安徽德豪润达电气股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强安徽德豪润达电气股份有限公司（以下简称"公司"）市值管 理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《安徽德 豪润达电气股份有限公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高上市公司质量为基础，为提升 公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作； （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作； （三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管理， 科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管理 工作； （四）常态性原则：公司的市值成 ...