浙江盾安人工环境股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 浙江盾安人工环境股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江盾安人工环境股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2023年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 2、公司董事会按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的贯彻、执行，公司 全体员工参与内部控制的具体实施。 3、公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2024-011 浙江盾安人工环境股份有限公司 2023 年度财务决算报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年，公司在董事会的正确领导下，通过总裁班子和全体员工的共同努 力，携手奋进，始终坚持"全员经营、专业专注、瘦身健体、提质增效"的经营 方针，提质增效之路行稳致远。 报告期内，公司实现营业收入 113.82 亿元，同比增长 11.50%，实现归属于 上市公司股东的净利润 7.38 亿元，同比下降 11.50%，归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 8.21 亿元，同比增长 78.08%。报告期内，公司具体经 营情况如下： | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 11,382,447,888.57 | 10,208,888,750.40 | 11.50% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 738,038,646.84 | 833,980,161.32 | -1 ...

关于浙江盾安人工环境股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024)0500182号 目 录 鉴证报告 起始页码 1 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 8 815 2017 166 号长江产业大 17-18 17 17-18'F. Yangtze River Industry Building. No. 166 Zhongbei Road. Wuhan. 430077 电话 Tel: 027~86791215 传真 Fax: 027-85424329 于浙江盾安人工环境股份有限公司 金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024)0500182 号 浙江盾安人工环境股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的浙江盾安人工环境股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行 了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 --- 主 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥11,382,447,888.57, representing an increase of 11.50% compared to ¥10,208,888,750.40 in 2022[7] - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥738,038,646.84, a decrease of 11.50% from ¥833,980,161.32 in 2022[7] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥820,828,604.82, showing a significant increase of 78.08% from ¥460,929,621.59 in 2022[7] - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥811,800,624.99, down 36.00% from ¥1,268,365,447.63 in 2022[7] - Basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.70, a decrease of 23.08% from ¥0.91 in 2022[7] - The weighted average return on equity for 2023 was 18.30%, a decline of 19.36 percentage points from 37.66% in 2022[7] Market and Industry Trends - The company aims to become a preferred brand for key components in the new energy vehicle thermal management industry, leveraging its refrigeration technology[15] - The company is actively promoting the development and application of new refrigerants to support global carbon neutrality goals[13] - In 2023, the sales volume of central air conditioning in China reached 6.6519 million units, a year-on-year increase of 18.93%[23] - The domestic sales revenue of central air conditioning in China was 126.306 billion yuan, growing by 9.75% year-on-year[23] - The total sales revenue of air source heat pumps in China was 20.494 billion yuan, with domestic sales revenue of 14.353 billion yuan, reflecting a year-on-year growth of 17.60%[23] - Global automotive sales reached 88.90 million units in 2023, with a year-on-year growth of 11.96%, while new energy vehicle sales grew by 35.40% to 14.65 million units[169] Research and Development - As of December 31, 2023, the company has applied for 3,702 patents, including 1,105 invention patents, and has been granted 3,087 patents, with 490 being invention patents[27] - The company’s R&D personnel increased by 15.57% to 683, with the proportion of R&D personnel slightly decreasing to 5.75%[60] - The company’s R&D investment for 2023 amounted to ¥433,707,396.85, representing an increase of 11.36% compared to ¥389,456,015.06 in 2022[67] - The company completed major R&D projects, including the DC variable frequency air-cooled scroll unit, enhancing market competitiveness and energy efficiency[61] - The development of new products such as the LPV electronic expansion valve and ultra-quiet electronic expansion valve has been completed, enhancing market competitiveness[54] Production and Operations - The company has established three major production bases to enhance capacity layout and is advancing digital factory construction to improve production efficiency[42] - The automotive thermal management business unit completed the relocation of its new base and continued to expand production capacity, resulting in a 136.54% increase in revenue from automotive thermal management products[54][55] - The production volume for 2023 was ¥8,423,341,063.25, up 11.41% from ¥7,560,878,270.56 in 2022[83] Quality and Management - The company aims for a "zero defect" quality target and has implemented a comprehensive quality management system, resulting in a significant reduction in quality loss rate[30] - The company has been recognized with 42 internationally advanced and 27 internationally leading product and technology achievements, including awards for innovation and quality[27] Financial Management - The company’s financial expenses decreased by 65.87% to CNY 33.20 million due to interest rate optimization[60] - The total amount of raw materials used was ¥6,914,966,597.63, which accounted for 75.18% of the operating costs[85] - The total amount of labor costs was ¥845,101,867.07, representing 9.19% of the operating costs, an increase of 14.02% year-on-year[85] - Cash and cash equivalents increased to ¥3,002,943,201.62, representing 27.85% of total assets, up from 19.33% at the beginning of the year, a change of 8.52%[101] Strategic Initiatives - The company is focused on enhancing its risk management capabilities to address potential market fluctuations[124] - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to enhance operational efficiency[123] - The company plans to expand into emerging industries such as electronic purification, new energy, and high-end precision manufacturing, aiming to enhance its market position[168] - The company aims to develop customized solutions based on emerging industry demands, particularly in sectors like nuclear power and cold chain logistics[169] Organizational Development - The company has launched its first equity incentive plan to attract and retain talent, further motivating employee engagement[45] - The company has established a compensation scheme for senior management that combines base salary, performance assessment, and special evaluations to improve the performance appraisal system[192] - The company has not yet implemented the proposed long-term incentive plans for 2023, which include restricted stock and stock option plans[191]

浙江盾安人工环境股份有限公司 关于珠海格力集团财务有限责任公司的风险评估报告 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"本公司"）第八届董事会第十 一次会议审议通过了《关于珠海格力集团财务有限责任公司的风险评估报告》。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要 求，本公司通过查验珠海格力集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"） 的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料及相关财务资料，对财务公 司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经国家金融监督管理总局批准成立的非银行金融机构，1995 年 5 月 29 日取得《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91440400192591748C）， 2003 年 4 月领取《金融许可证》（金融许可证机构编码：L0062H344040001），公 司法定代表人：董明珠，注册地址：珠海市前山金鸡路 901 号。 财务公司注册资本为人民币 30 亿元，其中珠海格力电器股份有限公司出资 额为人民币 29.86 亿元，占注册资本的 99.54%；珠海格力电工有限公司出资额 ...

2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为浙江盾 安人工环境股份有限公司（以下简称"盾安环境"或"公司"）非公开发行股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对盾安环境在 2023 年度 募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核发的《关于核准浙江盾 安人工环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2888 号），浙江盾 安人工环境股份有限公司非公开发行不超过 139,414,802 股新股。本次发行实际发行数 量为 139,414,802 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 5.81 元/股，募集资金总 额 809,999,999.62 元，扣除发行费用（不含税）后实际募集资金净额为人民币 79 ...

浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度财务报告审 计机构、内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 浙江盾安人工环境股份有限公司 董事会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 《独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职 评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案 ...

浙江盾安人工环境股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第四条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易,所有外汇交易行为均 以正常生产经营和国际投资为基础,以具体经营业务为依托,以规避和防范汇率 风险为目的,不影响公司正常生产经营，不得进行投机为目的交易。公司从事套 期保值业务的期货和衍生品品种应当仅限于与公司生产经营主要结算币种（如： 美元、欧元、泰铢）等。 第五条 公司进行外汇套期保值业务，只允许与经国家外汇管理局和中国人 民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易,不得与前述 金融机构之外的其他组织或个人进行交易。 第六条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外汇收支（含国际投资） 预测，外汇套期保值合约的外币金额不得超过进出口业务外汇收支（含国际投资） 的预测金额，外汇套期保值业务的金额、交割期间需与公司预测的外汇收支款项 目时间相匹配。 第七条 公司必须以其自身名义设立外汇套期保值交易账户,不得使用他人 账户进行外汇套期保值业务。 第八条 公司需具有与外汇套期保值业务保证金相匹配的自有资金,不得使 用募集资金直接或间接进行外汇套期保值交易,且严格按照 ...

股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称公司）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、法规、 规范性文件和《浙江盾安人工环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、股东大会规则和公司章程的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》和公司章程规定的 范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东大会不定期召开。有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个 月以内召开临时股东大会： 浙江盾安人工环境股份有限公司 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江盾安人工环境股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"盾安环境"或"公司"）非公开 发行股票持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的相关规定，对盾安环 境《2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：浙江盾安人工环境股份有限公司总部、 浙江盾安禾田金属有限公司、珠海华宇金属有限公司、天津华信机械有限公司、 重庆华超金属有限公司、安徽华海金属有限公司、苏州华越金属有限公司、南昌 中昊机械有限公司、盾安(芜湖)中元自控有限公司、盾安金属(泰国)有限公司、浙 江盾安热工科技有限公司、杭州赛富特设备有限公司、浙江盾安机械有限公司、 浙江盾安机 ...