浙江盾安人工环境股份有限公司 长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票与股票期 权激励计划激励对象名单 一、限制性股票 | | | 获授限制性 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 股票数量 | 授予限制性股 | 公告日股本总 | | | | （万股） | 票总数比例 | 额比例 | | 李建军 | 董事、总裁 | 25.00 | 2.78% | 0.02% | | 冯忠波 | 副总裁 | 22.00 | 2.45% | 0.02% | | 童太峰 | 副总裁 | 20.00 | 2.23% | 0.02% | | 王炎峰 | 副总裁 | 20.00 | 2.23% | 0.02% | | 章周虎 | 董事、副总裁、董事会 秘书 | 18.00 | 2.00% | 0.02% | | 徐燕高 | 财务负责人 | 16.00 | 1.78% | 0.02% | | 公司及控股子公司的中层管理人员、核 | | 776.80 | 86.52% | 0.74% | | 心技术（业务）人员（共 | 368 人） | | | | ...

浙江盾安人工环境股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第九次会议相关事项的 独立意见 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日 召开了第八届董事会第九次会议。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定，依据《浙江盾安人工 环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关制度，我们作为公司 独立董事，认真审阅了公司第八届董事会第九次会议审议的相关议案，经讨论后 对相关事项发表独立意见： 一、《关于<浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划（草案）>的议案》 的独立意见 《浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划（草案）》（以下简称"《长 期激励计划（草案）》"）系公司根据战略规划以及人才激励需要确定的激励原则 及实施方向，不构成具体实施激励计划的承诺。公司将在遵循该长期激励计划方 案的基础上，根据实际情况制定并实施具体的激励计划，并将根据相关法律法规、 规范性文件的规定履行董事会及股东大会决策程序，并及时披露。 《长期激励计划（草案）》 ...

3、监事会对《长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票与股票期权激励计 划首次授予部分激励对象名单》进行了核实，列入第一期激励计划的所有激励对 象均经公司或其控股子公司适当选举或聘任，与公司或其控股子公司签署劳动合 同或聘用合同，激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，激励对象不存在《管理办法》 以及第一期激励计划规定的不得成为激励对象的情形。公司第一期激励计划拟定 的激励对象均符合《管理办法》及相关法律法规、规范性文件规定的条件，符合 第一期激励计划规定的参加对象的确定标准，具备相关法律法规、规范性文件及 《公司法》《公司章程》规定的任职资格，包括：（1）不存在最近 12 个月内被证 券交易所认定为不适当人选的情形；（2）不存在最近 12 个月内被中国证监会及 其派出机构认定为不适当人选的情形；（3）不存在最近 12 个月内因重大违法违 规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；（4） 不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；（5） 不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；（ ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第八届董事 会第九次会议决议召开 2024 年第一次临时股东大会，现将本次股东大会有关事 项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2023-044 浙江盾安人工环境股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 2、股东大会召集人：公司第八届董事会。 3、会议召开合法、合规性：公司于 2023 年 12 月 25 日召开第八届董事会第 九次会议审议通过《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。本次股东大 会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关 法律、法规和《浙江盾安人工环境股份有限公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024 年 1 月 10 日（星期三）下午 15:00。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 1 月 1 ...

上市公司股权激励计划自查表 4 | | 事项 | 是否存在该事项 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | | （是/否/不适 | 备注 | | | | 用） | | | 30 | 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否 | 是 | | | | 不少于 12 个月 | | | | 31 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权 | 是 | | | | 期的届满日 | | | | 32 | 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 | 是 | | | 33 | 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激 | 是 | | | | 励对象获授股票期权总额的 50% | | | | | 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 | | | | | 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于 | | | | 34 | 上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司 | 是 | | | | 及全体股东利益发表意见 | | | | 35 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并 | 是 | | | | 按照管理办法的规定发表专业意见 | | | | | （1）上 ...

证券简称：盾安环境 证券代码：002011 浙江盾安人工环境股份有限公司 长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票 与股票期权激励计划 （草案） 2023 年 12 月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划第一期暨 2023 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）由浙江盾安人工 环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江盾安人工环境股份有限公司章 ...

证券简称：盾安环境 证券代码：002011 浙江盾安人工环境股份有限公司 长期激励计划 （草案） 2023 年 12 月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 风险提示 一、本计划在公司股东大会审议通过后生效，但能否获得公司股东大会批准， 存在不确定性。 二、有关本计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步规划，能否 完成实施，存在不确定性。 三、股票价格受公司经营业绩、行业发展状况、宏观经济周期及投资者心理 等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应 有充分准备。 四、本计划为自愿性信息披露，其中涉及的公司未来发展规划等前瞻性陈述， 均不构成公司对投资者的实质承诺。鉴于市场环境的不断变化，公司存在根据实 际情况和发展需要对本计划进行 ...

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2023-045 浙江盾安人工环境股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、董事会会议通知的时间和方式 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第九次会 议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式送达各位董事。 2、召开董事会会议的时间、地点和方式 会议于 2023 年 12 月 25 日以现场加通讯表决方式召开。 3、董事会会议出席情况 本次会议应表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，发出表决单 9 份，收到有 效表决单 9 份。高级管理人员和监事列席本次会议。 4、董事会会议主持人 会议由董事长邓晓博先生主持。 5、本次董事会会议的合法、合规性 会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规和《浙江盾安人工环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<浙江盾安人工环境股份有限公司长 ...

证券简称：盾安环境 证券代码：002011 浙江盾安人工环境股份有限公司 长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票 与股票期权激励计划（草案） 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划第一期暨 2023 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）由浙江盾安人工 环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江盾安人工环境股份有限公司章 程》《浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划（草案）》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票和股票期权。股票来源为公司 向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通 ...

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2023-046 浙江盾安人工环境股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、监事会会议通知的时间和方式 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会 议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式送达各位监事。 2、召开监事会会议的时间、地点和方式 会议于 2023 年 12 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开。 3、监事会会议出席情况 本次会议应表决监事 5 名，实际参加表决监事 5 名；发出表决单 5 份，收到有 效表决单 5 份。 4、监事会会议主持人 5、本次监事会会议的合法、合规性 会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规和《浙江盾安人工环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划（草 案）>的议案》 经审核，监事会认为：公司制定 ...