北京德恒律师事务所 关于浙江凯恩特种材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于浙江凯恩特种材料股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于浙江凯恩特种材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 （二）《浙江凯恩特种材料股份有限公司股东大会议事规则》； （三）《浙江凯恩特种材料股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议》； （四）《浙江凯恩特种材料股份有限公司第九届监事会第十二次会议决议》； （五）公司于 2023 年 11 月 30 日在《证券时报》、《上海证券报》及在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《浙江凯恩特种材料股份有限公司关于召 开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称"《股东大会的通知》"）； 1 德恒 01G20230248-2 号 致：浙江凯恩特种材料股份有限公司 浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 （一）研究董事与高级管理人员薪酬的考核标准，进行考核并提出建议； （二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长和董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。召集人在委员内选举，并报请董事会批准。 召集人不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员推举一名独立董事委员 代为履行职务。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第四至第六条规定补足委员人数。 第一条 为进一步建立健全浙江凯恩特种 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件和《公司章程》、公司《董事会议事规则》的有关规定，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长和董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。召集人在委员内选举，并报请董事会批准。 召集人不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员推举一名独立董事委员 代为履行职务。 第六条 提名委员会任期 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为了完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步强化公司信息 披露工作，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二章 职责内容 第二条 在公司年度报告的编制和披露过程中应切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责。 第三条 公司有关人员应当积极配合独立董事履行职责，不得拒绝、阻碍或 隐瞒。公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，为独立董 事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 独立董事需要及时听取公司管理层和财务总监关于公司本年度生产 经营、规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等重大事项进展情况的汇 报，并尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。 听取汇报时，独立董事应当关注，上市公司管理层的汇报是否包括但不限 于以下内容： 1、本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化； 7、对外担保情况； 8、其他有关规范运作的情况。 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章 程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平。 （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司不得为《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联人提供财 务资助，但向关联参股公司（不包括由公司控股股东、实际控制人及其关联人控 制的主体）提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财 务资助的情形除外。 公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董事 的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董 （一）公司以对外提 ...

证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2023-055 浙江凯恩特种材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第九届董事会 第十五次会议定于2024年1月4日（星期四）召开2024年第一次临时股东大会，现将本次 股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 公司第九届董事会第十五次会议决议召开2024年第一次临时股东大会 3、本次会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （一）现场会议召开时间：2024年1月4日（星期四）下午14:30 （二）网络投票时间：2024年1月4日（星期四） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年1月4日上午9:15-9:25， 9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 —主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、公司《董事会 议事规则》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会按照股东大会 决议设立的专门工作机构，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事委员组成，并且应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应占多数。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计专业 人士担任，负责主持委员会工作。 召集人在委员内选举，并报请董事 ...

关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《公 司章程》等规定，特制订本制度。 第二章 关联人 第二条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者 担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子 公司以外的法人（或者其他组织）； 浙江凯恩特种材料股份有限公司 （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资者决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》和等法律法规、规范性文件和《浙江凯恩特种材料股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）、公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会特设立战略与 可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会（以下简称"战略与可持续发展委员会"） 是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大 投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董 事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一 以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由本公司董事长担 任。 第六条 战略与 ...

Financial Performance - Total revenue for Q3 2023 was CNY 176,788,170, a decrease of 46.30% compared to the same period last year[5] - Total profit for Q3 2023 was CNY 11,420,685, down 51.20% year-on-year[5] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 4,282,408, representing a decline of 75.42% compared to the previous year[5] - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.01, a decrease of 75.00% from the same period last year[5] - Revenue for the first nine months of 2023 was CNY 668.52 million, a decrease of 37.10% compared to CNY 1,062.85 million in the same period last year[12] - Operating costs for the same period were CNY 580.50 million, down 31.99% from CNY 853.49 million year-on-year[12] - Net profit for Q3 2023 was CNY 65,311,174.00, compared to CNY 80,087,356.92 in Q3 2022, representing a decline of 18.5%[25] - Earnings per share for Q3 2023 remained stable at CNY 0.14, consistent with the previous year[25] Cash Flow and Liquidity - Cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 45,348,750, down 74.02% compared to the previous year[5] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of CNY 240.92 million, contrasting with a decrease of CNY 84.74 million in the previous year[13] - The company's cash and cash equivalents increased to ¥843,042,450.57 from ¥537,702,001.49, representing a growth of 56.67%[20] - Operating cash inflow for the period was CNY 654,981,243.00, a decrease of 34.7% compared to CNY 1,003,669,591.87 in the previous period[26] - Net cash flow from operating activities was CNY 45,348,756.46, down 74.0% from CNY 174,584,282.91 year-on-year[26] - Cash inflow from investment activities totaled CNY 446,761,393.01, a decrease of 39.4% from CNY 737,264,198.99 in the previous period[27] - Net cash flow from investment activities was CNY 218,040,167.83, compared to a negative CNY 84,701,739.18 in the previous period, indicating a significant improvement[27] - Cash inflow from financing activities was CNY 285,310,271.05, an increase of 23.6% from CNY 230,874,990.63 in the previous period[27] - Net cash flow from financing activities was negative CNY 21,890,393.89, an improvement from negative CNY 175,507,537.57 in the previous period[27] - The ending cash and cash equivalents balance was CNY 681,553,325.57, up from CNY 365,364,055.95 at the end of the previous period[27] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 2,300,903,588.99, a decrease of 16.06% from the previous year-end[5] - Total current assets decreased to ¥1,227,498,546.92 from ¥1,583,969,632.78, a decline of 22.49%[20] - Total liabilities decreased to CNY 220,677,714.16 from CNY 586,857,461.48, indicating a reduction of 62.5%[22] - Total equity attributable to shareholders at the end of the reporting period was CNY 1,493,427,948.48, an increase of 4.03% compared to the previous year-end[5] Investments and Expenses - R&D expenses decreased by 46.10% to CNY 38.71 million from CNY 71.81 million in the previous year[13] - Investment income increased by 68.30% to CNY 70.44 million compared to CNY 41.85 million in the same period last year[13] - The company reported an investment income of CNY 70,438,412.60, an increase from CNY 41,854,008.16 in the previous year, marking a growth of 68.3%[24] - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 38,705,496.69, down from CNY 71,806,961.88, a reduction of 46.1%[24] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 33,017[15] - Zhejiang Kairong Special Paper Co., Ltd. holds 21.91% of shares, totaling 102,467,917 shares[16] Market and Strategic Developments - The company has not disclosed any new product or technology developments in the current report[19] - There is no indication of market expansion or mergers and acquisitions beyond the recent equity sale[17] - The company is focusing on market expansion and new product development strategies to enhance future growth prospects[25] Accounting and Reporting - The company has adopted new accounting standards effective January 1, 2023, impacting the financial statements[28] - Deferred tax assets increased to CNY 9,964,429.30 as of January 1, 2023, from CNY 9,913,939.95 on December 31, 2022[29] - The third quarter report has not been audited[30]