浙江凯恩特种材料股份有限公司 本制度对募集资金专户存放、管理、使用、改变用途、监督以及募集资金使用的申 请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和责任追究等内容进行明 确规定。 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等相关规定， 结合公司实际情况，制订本管理制度。 第二条 本指引所称募集资金是指上市公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金。 本管理制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程 浙江凯恩特种材料股份有限公司 章 程 1 | 第一章 总 则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 股 份 | | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 董事会 | | 23 | | 第六章 | 高级管理人员 | 33 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第八章 通知和公告 | | 40 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 41 | | 第十章 修改章程 | | 45 | | 第十一章 附 | 则 | 45 | 浙江凯恩特种材料股份有限公司公司章程 第一章 总 则 1.1 为维护浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制定本章程。 1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经浙江省 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。召集人在委员内选举，并报请董事会批准。 召集人不能履行职务或不履行职务的，由过半数委员推举一名独立董事委员代 为履行职务。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，则自其不再担任董事时自动失去委员资格，并 由委员会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第一条 为规范浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件和《浙江凯恩特种材料股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、公司《董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，对 董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和 程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资者决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》等法律法规、规范性文件和《浙江凯恩特种材料股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会特设立战略与可 持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会（以下简称"战略与可持续发展委员会"） 是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投 资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董 事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一 以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由本公司董事长担 任。 第六条 战略与可持 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为明确浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事的职责权限，充分发挥独立董事的作用，完善公司治理结构，促进公司规范 运作，维护公司整体利益，保护股东尤其是中小股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件、交易所业务规则和《浙江凯恩特种材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者存在 利害关系的单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ...

第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务。 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 浙江凯恩特种材料股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助。 第一条 为规范浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《浙江凯恩特种材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司不得为《 ...

第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投 资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益，客观、真实、准确、完整地介 绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 浙江凯恩特种材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者（股东）及潜在投资者（以下统称为"投资者"）的信息沟通，促进公司与投资 者之间长期、稳定的良性关系，完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股 东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》及《浙江凯恩特种材料股份有限公司章程》等相关法律法规的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（包括新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件和《浙江凯恩特种材 料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求, 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 会计师事务所的审计费 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序地运作，促进子公司健康发展，提高公 司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《浙江凯恩特种材料股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本规定所称"子公司"为"控股子公司"和"参股公司"。 "控股子公司"是指公司持有其50%以上股份，或者虽持有其股份低于50%，但能够 决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 （二）公司董事会秘书办公室主要负责对控股子公司重大事项的信息披露工作，对 控股子公司规范治理等方面进行监督； 对于参股公司，公司董事会秘书办公室与派出人员，共同负责日常联络与合规建议； （三）公司其他职能部门可以在职责范围内加强对控股子公司进行垂直指导。 第五条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司的其他内部控制制度，根据自身 经营特点和环境条件，制订具 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称 "公司"）的 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准 则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《浙江凯恩特种材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《公司信息披露事务管理制度》的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司 与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经 营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客 观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息 披露工作中违反国家有关法律法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不 履行职责，导致年报信息披露发 ...