浙江凯恩特种材料股份有限公司 2023年度监事会工作报告 一、监事会的工作情况 报告期内，浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）和《浙江凯恩特种材料股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，共召开6次监事会，具体情况如下： （一）公司第九届监事会第七次会议于2023年1月2日以通讯表决的方式召 开，会议审议并通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。 （二）公司第九届监事会第八次会议于2023年3月24日以通讯表决的方式召 开，会议审议并通过了如下议案： 1、《公司 2022 年年度报告》及其摘要 2、《公司 2022 年度监事会工作报告》 3、《公司 2022 年度财务决算报告》 4、《公司 2022 年度利润分配预案》 5、《公司 2022 年度内部控制评价报告》 6、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》 （四）公司第九届监事会第十次会议于2023年8月18日以通讯表决的方式召 开，会议审议并通过了《公司2023年半年度报告》及其摘要 （五）公司第九届监事会第十一次会议于 ...

1、成立时间：2003 年 8 月 28 日 浙江凯恩特种材料股份有限公司 关于对外提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2024-007 一、担保情况概述 浙江凯恩特种材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 3 月 27 日召 开的第九届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外提供担保的议案》。为保 障控股子公司对资金的需求，公司拟为控股子公司浙江凯丰新材料股份有限公司 （以下简称"凯丰新材"）提供不超过 8,000 万元的担保额度，额度有效期自 2023 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。上述额度内的担保由董事长或董事长 指定人员根据实际情况分次执行，并签署相关担保文件。 二、担保额度预计情况如下表所示： | | | 担保方 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新 | 担保额 度占公 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 增担保 | 司最近 | | | 担 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．投资种类：低风险、流动性好的理财产品，包括购买商业银行及其他金 融机构发行的理财产品。 证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2024-009 浙江凯恩特种材料股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 1、投资目的 为提高公司及子公司资金的使用效率，增加公司及子公司现金资产收益，在 保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，公司及子公司拟利用 部分闲置自有资金购买理财产品，充分盘活资金、最大限度地提高公司及子公司 自有资金的使用效率，增加存量资金收益。 1 2、投资品种 为控制风险，公司及子公司投资的品种为低风险、流动性好的理财产品，包 括购买商业银行及其他金融机构发行的理财产品。 3、额度使用期限 有效期自第九届董事会第十七次会议审议通过之日起12个月内。有效期内， 公司及子公司将根据资金的使用计划，按不同期限组合购买理财产品。 4、购买额度 2．投资金额：拟滚动使用余额不超过人民币3.8亿元的自有资金。 3．特别风险提示：理财产品可能面临一定的风险，可 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况 进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情 况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，浙江凯恩特种材料 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查情况及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董 事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立 董事的任职资格及独立性的相关要求。 浙江凯恩特种材料股份有限公司 2024 年 3 月 27 日 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代理人： 本人（胡小龙）作为浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定及《浙江凯恩特种材料股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，认真行使法律所赋予的权利，忠实 勤勉地履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营信息，积极出席公司2023 年度召开的相关会议，对董事会审议的相关事项发表了独立意见，充分发挥独立董 事的独立作用，维护了公司和股东、特别是社会公众股股东的利益。现将2023年度 本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下； 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡小龙，男，生于1957年7月，中国国籍，中共党员，湖南大学EMBA，高 级会计师，注册会计师。曾任湖南财信金融控股集团有限公司党委副书记、董事、 总经理，湖南省国有资产投资经营有限公司董事长、总经理，财富证券有限责任 ...

证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2024-010 浙江凯恩特种材料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第九届董事会 第十七次会议定于2024年4月18日（星期四）召开2023年度股东大会，现将本次股东大会 的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 公司第九届董事会第十七次会议决议召开2023年度股东大会 3、本次会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 18 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024年4月18日（星期四） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月18日上午9:15-9:25， 9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 1 浙江凯恩特种材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江凯恩特种材料股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）《内部控制监督检查制度》和《内部控制评价管理 制度》，在内部控制日常监督检查和专项监督检查的基础上，我们对公司截至2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 ...

浙江凯恩特种材料股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度报告审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对天健所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为天健所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见， 具体情况如下： 一、资质条件 天健所基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 组织形式 | 2011 7 | 18 | 日 | | | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 号 128 | | | | | | | | 首席合伙人 | 上年末合伙人数量 | 王国海 | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | | ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕784 号 浙江凯恩特种材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江 ...

一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是凯恩 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕792 号 浙江凯恩特种材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称凯恩股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们认为，凯恩股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 2 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十七日 第 2 页 共 2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部 ...