浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范浙江苏泊尔股份有限公司（以下 简称"公司"）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，保障公司资产安全， 促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《浙江 苏泊尔股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公司章程"）的规 定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司的对外担保决策 行为。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押，包括公司对控股子公司的担保。控股子公司的对外担保及控股子公 司对控股子公司的担保也应比照本制度履行相应审批程序和披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东会批准，公司及控 股子公司不得对外提供担保，任何人无权以公司或控股子公司名义签署对外担 ...

浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 （一） 董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （二） 审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规以及《浙江苏泊尔股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公司 章程"）的相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员任期届满未获连任的，自股东会/董事会决议通 过之日自动离职。 第四条 辞职程序 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前辞职，董事、高级管 ...

浙江苏泊尔股份有限公司 股东会议事规则修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为保证浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称"公司"）股东大 | 第一条 为保证浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 | | 会依法行使职权、维护股东合法权益，明确公司股东大会的议事程序， | 依法行使职权、维护股东合法权益，明确公司股东会的议事程序，规 | | 规范股东大会内部机构及运作程序，根据《中华人民共和国公司法》(以 | 范股东会内部机构及运作程序，根据《中华人民共和国公司法》(以下 | | 下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 | 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 | | 券法》"）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及 | 券法》"）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件及 | | 《浙江苏泊尔股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制 | 《浙江苏泊尔股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公 | | 定本议事规则（以下简称"本规则"）。 | 司章程"）制定本议事规则（以下简称"本 ...

浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，进一步完善浙江苏泊尔股份有限公司 （以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《企业内部控制基本规范》《浙江苏泊尔股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"或"公司章程"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门委员会， 协助董事会开展相关工作，对董事会负责并向董事会报告工作。审计委员会根据 《公司章程》的规定和本工作细则的职责范围履行职责，独立工作不受公司其他 部门或个人的干预。公司须按照法律、行政法规、部门规章及相关规范性文件的 规定，披露审计委员会相关事宜，包括但不限于人员情况、履职情况等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，成员中至 少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在本公司担任高级 管理人员的董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备与其职责相适应的财务或者法律等方面的 ...

浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件及《浙江苏泊尔股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"或"公司章程"）制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 董事会议事规则 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据 《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司 的法人财产，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生，无需提交股东会审议；独立董事人数不应低于董事人数的三 分之一，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高 级职称或注册会计师资格的人士）。 公司设董事长 1 名。董事 ...

浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 1 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）向已投资公司追加投资； （三）与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让；公司证券 投资与衍生品交易不适用本制度。 浙江苏泊尔股份有限公司 第一条 为了加强浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞弊 和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及其 他有关法律、法规、规章、规范性文件和《浙江苏泊尔股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"或"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"，是公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获取长期收益为目的的权益类投资，包括但不限于： 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、 ...

浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）外汇衍生品交易行为， 建立有效的风险防范机制，确保公司资产安全，维护公司合法权益，根据国家法律法规，结合本公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所有控股子公司（以下统称"公司"）。 第三条 本制度所称衍生品，是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、 货币互换以及上述合约的混合交易合约。 第四条 本制度规定的交易包含一切《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》中规定的相关外汇衍生品交易。 第二章 基本交易原则 第五条 在风险可控范围内，以套期保值为目的，审慎开展外汇衍生品交易，选择结构简单、流动性 强、风险可控的外汇衍生品开展保值业务，不得从事风险及定价难以认知的复杂业务，不得从事投 机业务。 第六条 公司进行衍生品交易应控制资金规模，不得影响公司的正常生产经营。 第三章 职责分工 第七条 公司由管理层代表、资金部、财务共享中心、审计部、证券部等相关部门成立专项工作小组， 负责外汇衍生品 ...

第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，维护股东 利益，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司选聘执行年度报告审计业务的会计师事务所（以下简称 "会计师事务所"）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应遵照 本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定，公司不得在 董事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规 定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控 制制度； 1 浙 ...

浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会依法行使职权、维护股东合法权益，明确公司股东会的议事程序， 规范股东会内部机构及运作程序，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件及 《浙江苏泊尔股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公 司章程"）制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 股东会的一般规定 第二条 公司股东会在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月内召开临 时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者少于《公司 章程》所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三）单独或者合并持有公司有表决权的股份总数百分之十以上的股 东请求时； （四）董事会认为必要时 ...

浙江苏泊尔股份有限公司 浙江苏泊尔股份有限公司 境内期货投资内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范期货交易监管流程，防范交易风险，实现对公司铝、铜、钢材 等大宗原材料采购价格的锁定，确保公司金融资产安全，特制定本制度。 第二条 公司的期货投资业务只限于与公司生产经营产品或所需的原材料相关 期货品种，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，减少公司生产所需的主要原 材料因价格波动造成的损失。公司可以进行以规避生产经营中的商品价格风险为目 的的商品期货套期保值业务，不得进行以投机为目的的交易。 第三条 公司董事会授权公司总经理组织建立公司期货领导小组，作为管理公 司期货的最高决策机构；期货领导小组成员应至少包含公司总经理，公司财务总监 以及事业部相关负责人。全年期货占用保证金额度将参照董事会决议通过的额度。 如果超过，则须上报公司董事会，由公司董事会根据公司章程及有关内控制度的规 定进行审批后，及时召开股东会获得股东大会的授权。 第四条 公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制度能够适应实 际运作和新的风险控制需要。 第五条 公司的期货投资业务管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员 应理解并严格贯彻 ...