中国国际金融股份有限公司 关于云南能源投资股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或者"中金公司"） 作为云南能源投资股份有限公司（以下简称"云南能投"或"公司"）非公开 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对《云南能源投资股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织并领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 2023 年度内部控 制自我评价报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-023 云南能源投资股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 2024 年 3 月 26 日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会 2024 年第一次定期会议、监事会 2024 年第一次定期会议分别审议通过了《公 司 2023 年度利润分配预案》，现将相关情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于母公司股东的净利润为 48,225.69 万元，截止 2023 年 12 月 31 日，公司合并 累计未分配利润为196,105.03万元，母公司累计未分配利润为101,475.00万元。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，上市公司制定利润分配方 案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情 况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的 利润分配比例。因此，截至 2023 年 12 月 31 日，公 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-031 云南能源投资股份有限公司 关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、委托贷款逾期情况 经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26日，公 司与参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司（以下简称"天勐公司"）及交通银行股份有限 公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓 展，促进其更好发展，在天勐公司按期归还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐 业有限责任公司按股权比例以同等条件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天 勐公司提供委托贷款人民币147万元。委托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日 止；贷款不计利息；手续费由天勐公司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动 所需的流动资金。《公司董事会2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）、 《关于向参股公司勐腊天勐对 ...

云南能源投资股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-026 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- 主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准云南能源投资股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1627 号）核准，公司获准非公开发行不超过 228,293,569 股新股。公司实际非公开发行人民币普通股（A 股）股票 159,750,898 股，发行 价格为人民币 11.68 元/股，募集资金总额为人民币 1,865,890,488.64 元，扣除承销费和保荐 费(含税)共计 7,500,000.00 ...

中国国际金融股份有限公司 关于云南能源投资股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为云南能源投资股 份有限公司（以下简称"云南能投"或"公司"）的保荐机构，根据《公司法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法 律法规和规范性文件的要求，对云南能投 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了审慎核查，并发表了如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准云南 能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1627 号）核 准，公司获准非公开发行不超过 228,293,569 股新股。公司实际非公开发行人民 币普通股（A 股）股票 159,750,898 股，发行价格为人民币 11.68 元/股，募集资 金总额为人民币 1,865,890,488.64 元，扣除承销费 ...

云南能源投资股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 （独立董事 纳超洪） 作为云南能源投资股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工 作制度》《独立董事年报工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚 信和勤勉尽责的义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，全面关 注公司的经营状况、内部控制的建设情况及董事会决议执行情况，积极参与公 司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，努力维护公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、基本情况 纳超洪，男，1977 年 5 月生，财务管理博士，全国会计领军人才，教授， 博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。现任云南财经大学会计学院教授、 副院长，本公司独立董事。曾任云南财经大学 MBA 中心副主任，商学院院长助 理、财务研究所所长。曾为中欧国际工商学院兼职研究员，丹麦奥胡斯 ...

云南能源投资股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独 立性的情况。 二、出席会议情况 （一）董事会、股东大会 报告期内，我出席董事会会议、股东大会会议的情况如下： | | | | 出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 姓名 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方 式参加董 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 会次数 | 是否连续 两次未亲 自参加董 | 出席股东 大会次数 | | | 事会次数 | 数 | 事会次数 | 数 | | 事会会议 | | | 罗美娟 | 16 | 7 | 9 | 0 | 0 | 否 | 11 | 本着对公司和全体股东诚信和负责的态度，我在召开董事会前，能够主动 调查、获取做出决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、财务状况和 法人治理结构，认真审阅公司各项议案，为董事会的重要决策做了充分的准备 工作。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出独立意见。在日常的履 职 ...

云南能源投资股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 （独立董事 段万春） 作为云南能源投资股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工 作制度》《独立董事年报工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚 信和勤勉尽责的义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，全面关 注公司的经营状况、内部控制的建设情况及董事会决议执行情况，积极参与公 司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，努力维护公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、基本情况 段万春，男，1956 年 10 月生，在职研究生，教授，博士生导师，中国国籍， 无境外永久居留权。现任云南联云集团有限责任公司外部董事，昆明市国资委 外部董事，本公司独立董事。曾任洱源县牛街小学教师，昆明理工大学教师， 大理讲师团团长，昆明理工大学管理经济学院副教授、党委副书记、书记、 ...

云南能源投资股份有限公司 2023 年度 内部控制自我评价报告 云南能源投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规 定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规 范体系），结合云南能源投资股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督基础上，我们对公司截至2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和 有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织并领 导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高 经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 1 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 保证。此外，由于情况 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2024-024 云南能源投资股份有限公司 关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 3 月 26 日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2024 年第一次定期会议、监事会 2024 年第一次定期会议分别审议通过了《关于同一控制下 企业合并追溯调整财务数据的议案》，现将相关情况公告如下： 根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》《企业会计准则第 20 号——企 业合并》《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》及其相关指南、解释等相关规 定，母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时， 应当调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，应当将该子公司以及业务合 并当期期初至报告期期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表 时，应当将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量 表，同时应当对上述报表各比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自 最终 ...