证券代码：002061 证券简称：浙江交科 公告编号：2023-113 浙江交通科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买银行结构性存款产品的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 6 日召开 第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2023 年度公司及子公司使用 暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司浙江交 工集团股份有限公司（以下简称"浙江交工"），使用额度不超过 50,000 万元 （其中公司10,000万元，浙江交工40,000万元）的闲置募集资金和不超过70,000 万元的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品， 购买的单项现金管理产品期限最长不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 7 日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn/)上披露的《关于 2023 年度公司及子公司使用暂时 闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（ ...

证券代码：002061 证券简称：浙江交科 公告编号：2023-115 （一）会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《内部控制自我 评价报告》。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制审计报告》。 具体内容详见公司 2023 年 12 月 28 日披露于巨潮资讯网上的《内部控制自我评 价报告》《内部控制审计报告》（天健审〔2023〕10089 号）。 （二）会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于前次募集 资金使用情况报告的议案》。公司董事会编制了截至 2023 年 9 月 30 日《浙江交 通科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，天健会计师事务所（特殊普 通合伙）就公司出具的前次募集资金使用情况报告出具了《前次募集资金使用情 况鉴证报告》。具体内容详见公司 2023 年 12 月 28 日披露于巨潮资讯网上的《浙 江交通科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》《前次募集资金使用情况 鉴证报告》（天健审〔2023〕10091 号）。 二、备查文件 公司第八届监事会第二十三次会议决议。 特此公告。 浙江交通科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 28 ...

目 录 一、前次募集资金使用情况鉴证报告…………………………… 第 1—2 页 二、前次募集资金使用情况报告…………………………………第 3—13 页 三、附件………………………………………………………… 第 14—18 页 （一）本所营业执照复印件…………………………………… 第 14 页 （二）本所会计师事务所执业证书复印件…………………… 第 15 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料 ………… 第 16 页 （四）本所注册会计师证书复印件……………………… 第 17—18 页 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕10091 号 浙江交通科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江交通科技股份有限公司（以下简称浙江交科公司）管 理层编制的截至 2023 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供浙江交科公司向不特定对象发行股票时使用，不得用作任何 其他目的。我们同意本鉴证报告作为浙江交科公司向不特定对象发行股票的必备 文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 浙江交科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相 ...

浙江交通科技股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开 第八届董事会第二十九次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《<上市公司 证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第 五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》 （以下简称"《证券期货法律适用意见第 18 号》"）、《公司章程》等有关规定， 公司独立董事认真审阅了相关会议资料，并对有关情况进行了详细了解，经讨论 后对以下事项发表独立意见： 及中小股东的合法权益。 综上，我们一致同意《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。 （以下无正文） - 2 - （本页无正文，专为《浙江交通科技股份有限公司独立董事对相关事项的独立意 见》之签字页） 独立董事签名： 一、关于内部控制自我评价报告的独立意见 根据法律法规及公司制度的有关规定，作为公司的独立董事，就董事会编制 ...

证券代码：002061 证券简称：浙江交科 公告编号：2023-116 浙江交通科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规 定，将本公司截至 2023 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1、2018 年度非公开发行股票募集资金（重组募集配套资金）金额和到账情 况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1994 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"） 和浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）采用询价方式，向特定对象非 公开发行人民币普通股（A 股）股票 70,402,610 股，发行价为每股人民币 9.19 元，共计募集资金 64,700.00 万元，坐扣承销和保荐费用 754.72 万元后的募集资 金为 63,945.28 万元，已由主承销商之一东兴证券于 2018 年 7 月 2 ...

| | | | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件 …………………………………………………………… | 第 | 3—7 | 页 | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | | 3 | 页 | | （二）本所会计师事务所执业证书复印件 …………………… | | 第 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务的备案情况 …………………… | | 第 5 | 页 | | （四）本所注册会计师证书复印件 ……………………… | 第 | 6—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2023〕10089 号 浙江交通科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江交通科技股份有限公司（以下简称浙江交科公司）2023 年 9 月 30 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其 ...

浙江交通科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 (2023 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为建立、完善浙江交通科技股份有限公司(以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的选任程序，完善公司治理结构，设立董 事会提名委员会(以下简称"委员会"），对公司董事和高级管理人 员人选的选择标准和程序进行研究、审查，并向董事会提出建议。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《公司章程》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制 订本议事规则。 第三条 委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其 他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或全体董事1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事 担任。 委员会召集人负责召集和主持委员会会议，当召集人不能或无法 履行职责时，由其指定一名其他委 ...

浙江交通科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 (2023 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为适应浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）企 业战略发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，提升公司环 境社会及公司治理（以下简称 ESG）绩效,增强公司的可持续发展能力， 公司董事会下设董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员 会"），对公司长期发展战略以及 ESG 相关事宜进行研究并提出建议。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件及《浙江交通科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定董 事会战略与 ESG 委员会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第三条 战略与 ESG 委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负 责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资以及对 ESG 相关事宜进行 研究，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略与 ESG 委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、 规范性文件及《公 ...

浙江交通科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），并结合浙江交通科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2023年9月30日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营层负责按照企业内部控制要求做好日常运行工 作。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进发展战略落地。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 ...

浙江交通科技股份有限公司 独立董事工作制度 (2023 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江交通科技股份有限公司（以下简称公 司）治理结构，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称《管理办法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》， 并结合公司实际，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事原 ...