浙江交通科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 (2025 年 10 月） 第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公 司"），董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员 会"）的职责，规范工作程序，完善公司治理结构，公司董事会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规和规范 性文件和《公司章程》的规定，特制订本议事规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是公司董事会下设的专门机构， 主要负责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资以及对 ESG 相关事宜进行研究。战略与 ESG 委员会对董事会负责，依 照《公司章程》和董事会授权履行职责，战略与 ESG 委员会的 提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员构成 第一章 总 则 第三条 战略与 ESG 委员会成员由董事会从董事会成员中 任命，并由五至七名董事组成。 — 1 — 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长或二分之一以上 独立董 ...

浙江交通科技股份有限公司 《内幕信息知情人登记管理制度》修订对照表 2.格式与序号优化。包括但不限于删减、新增条款后同步调整章节序号、 条款序号及援引序号，优化标点符号，调整不影响条款实质含义的表述等。 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券 | 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券 | | 法》第五十二条规定,涉及公司经营、财务或者对 | 法》第五十二条规定,涉及公司经营、财务或者对 | | 公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 | 公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 | | 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所 | 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所 | | 列重大事件属于内幕信息。 | 列重大事件属于内幕信息。 | | 尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指 | 尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指 | | 定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正 | 定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正 | | 式公开的事项。本公司选定的信息披露媒体为《证 | 式公开的事项。本公司选定的信息披露媒体 ...

— 2 — （五）被担保的主债务合同； （六）担保类型及担保期限； （七）担保协议的格式文本； （八）被担保人对于担保债务的还款计划 及来源的说明； （九）被担保人的负债结构、银行授信及 对外担保情况； （十）已获得担保承诺和已使用担保情 况； （十一)反担保的有关资料及其他与担保项 目有关的资料； （十二）被担保人不存在重大诉讼、仲裁 或行政处罚的说明； （十三)其他有关重要资料。 仲裁或行政处罚的说明； （七）被担保人的负债结构、银行授信及对外担 保情况； （八）已获得担保承诺和已使用担保情况； （九）其他重要资料。 第十五条 公司及所属公司职能部门应对上 报的"担保申请书"及相关材料进行审核，主 要检查担保事项的合法性、合理性、必要性和 风险可控性以及被担保方的信用情况、经济实 力、财务状况、资产负债率等。 （一）对于公司及所属公司之间大额担保 （单笔担保金额超过 10000 万元、或达到净资 产 10%、或累计担保额已超过净资产 50%），必 要时附内审部门出具审计建议书和法律顾问出 具法律意见书（或中介机构出具评估报告或审 计报告）。 （二）在涉及对外担保时，对被担保方资 信情况不明的，应责成相关职 ...

浙江交通科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件及《浙江交通科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际， 特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的 高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指定联系人。董 事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章 程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 权，并获取相应报酬。 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守 《公司章程》，切实履行职责，维护公司利益，不得利用职 务之便谋取私利。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条 件，董事、财务负责人及其他高级管理人员及公司相关人员 应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的 — 1 — 问询，应 ...

浙江交通科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 (2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为明确浙江交通科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会的职责，规范工作程序，公司 董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定，特制订本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规 设立的专门工作机构，主要负责公司内外部审计的沟通、监 督和核查工作。审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》 和董事会授权履行职责，审计委员会的提案应当提交董事会 审议决定。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行 委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市 公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供 真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命， — 1 — 并由三至五名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员 ...

浙江交通科技股份有限公司 《董事会议事规则》修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方 | 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方 | | 式和决策程序，确保董事及董事会有效地履行其职 | 式和决策程序，确保董事及董事会有效地履行其职 | | 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 | 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 | | 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 | 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 | | 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 | 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 | | 法》"）、《上市公司治理准则》和《深圳证券交 | 法》"）、《上市公司治理准则》和《深圳证券交 | | 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 | 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 | | 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和 | 公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文 | | 《浙江交通科技股份有限公司章程》（以下简称 | 件和《浙江交通科技股份有 ...

浙江交通科技股份有限公司 《关联交易管理制度》修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵 | 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平 | | | 等、自愿、公开、公平、公允的原则，不得损害 | | 守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 | 公司和非关联股东的利益。公司控股股东、实际 | | 规定外，还需遵守本制度的有关规定。 | 控制人、董事、高级管理人员不得利用其关联关 | | | 系损害公司利益。违反相关规定，给公司造成损 | | | 失的，应当承担赔偿责任。 | | 第二章 关联方和关联关系 | 第二章 关联人和关联关系 | | 第七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 | 第七条 公司董事、高级管理人员、持股 5% | | 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当 | | | | 以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当 | | 及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系 | 及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关 | | 的说明，由公司做好登记管理工作。公司应当及时 | 系的说明，由公司做好登记管理工作。 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项 适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 浙江交通科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为保障公司及股东的合法权益，保证公司股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南》和《浙江 交通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 — 1 — 东会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结后的六个月 之内举行。临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时 股东会 ...

浙江交通科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 (2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称 "公司"），董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"） 的职责，规范工作程序，完善公司治理结构，公司董事会根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 行政法规和规范性文件和《公司章程》的规定，特制订本议 事规则。 第二条 提名委员会是公司董事会下设的专门机构，主要 职责是对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序 进行研究并提出建议。提名委员会对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提名委员会的提案应当提 交董事会审议决定。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由董事会从董事会成员中任命，并由 三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 — 1 — 事或全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人 ...

浙江交通科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 (2025 年 10 月） 第 一 章 总 则 第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披 露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等有关法律、法规及《浙江交通科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公 司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其 他纳入公司合并报表的子公司）以及公司能够对其实施重大影 响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）的相关规定以及深圳证券交易所（以 下简称"深交所" ...