浙江交通科技股份有限公司 投资者关系管理办法 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称 "公司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的 有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投 资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）及《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《浙江交通科技 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价 值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律 法规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地 ...

浙江交通科技股份有限公司 章程 （2025 年 10 月） | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》） 和其他有关规定，制定章程（以下简称"本章程"）。 第二条 浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公司" 或者"本公司"）系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司。公司经浙江省人民政府证券委员会浙证委 〔1998〕119 号文《关于同意设立浙江江山化工股份有限公 司》批准，以发起的方式设立，在浙江省市场监督管理局注 册登记，取得法人营业执照，统一社会信用代码为： 913300007109591285。 第三条 公司于 2006 年 7 月 18 日经中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）批准，首次向社会公众 发行人民币普通股 3,800 万股，均系向境内投资人发行的以 人民币认购的内资股，并于 2006 年 8 月 16 日在深圳证券交 易所上市。 公司股票被终止上市后，公司股票 ...

浙江交通科技股份有限公司 对外担保管理制度 (2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称 "公司"）担保行为，明确担保决策程序和责任制度，保护 投资者的合法权益和保证公司资产的安全与完整，控制担保 风险，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《浙江交通科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关法律、法规、文件的规定，结合 公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保，是指公司及公司所属全 资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的公司（以下 简称"所属公司"）以第三人身份为他人提供保证、抵押、 质押等行为，当被担保人未按合同约定偿付债务时，由担保 人履行偿付义务的行为。担保种类包括但不限于借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函以及其他债 务提供的担保。 — 1 — 第三条 所有对外 ...

— 2 — | | 当在会议记录上签字。提名委员会会议记录应当妥 | | --- | --- | | | 善保存。会议记录等相关档案由公司董事会办公室 | | | 保存，保存期限不少于十年。 | | 第二十六条 本议事规则所称"以上""以 | 第二十五条 本议事规则所称"以上"含本 | | 下"含本数，"超过""少于"不含本数。 | 数，"过"、"低于"不含本数。 | — 1 — | 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管 | 级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董 | | --- | --- | | 理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会 | 事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事 | | 提出建议： | 项向董事会提出建议： | | （一）董事、高级管理人员的薪酬； | （一）研究董事与高级管理人员考核的标准， | | （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股 | 进行考核并提出建议； | | 计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就； | （二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬 | | （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公 | 政策与方案。 | | 司安排持股计划； | （ ...

— 3 — | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为保障公司及股东的合法权益，保证 | 第一条 为保障公司及股东的合法权益，保证 | | 公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和 | 公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 | | 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 | 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 | | 人民共和国证券法》（以下简称"《证券 | 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 | | 法》"）、《上市公司股东大会规则》《深圳证券 | 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公 | | 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 | 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 | | 公司规范运作》和《浙江交通科技股份有限公司章 | 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南》和 | | 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 | 《浙江交通科技股份有限公司章程》（以下简称 | | 本规则。 | "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 | | 新增 | 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召 | | | 开等事 ...

浙江交通科技股份有限公司 《董事会审计委员会议事规则》修订对照表 本次议事规则修订还包含一些非实质性调整，由于不涉及权利义务变动， 故不逐条列示，具体如下： 1.统一表述规范。将"部分阿拉伯数字"统一调整为"中文数字"表述； 2.格式与序号优化。包括但不限于删减、新增条款后同步调整章节序号、 条款序号及援引序号，优化标点符号，调整不影响条款实质含义的表述等。 — 4 — — 2 — 计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、 导致非标准无保留意见审计报告的事项等； （三）特别关注是否存在与财务报告相关的 欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性； （四）监督财务报告问题的整改情况。 第十七条 委员会评估内部控制的有效性的 职责包括以下方面： （一）评估上市公司内部控制制度设计的适 当性； （二）出具内部控制自我评价报告； （三）审阅外部审计机构出具的内部控制审 计报告，与外部审计机构沟通发现的问题与改进 方法； （四）评估内部控制评价和审计的结果，督 促内控缺陷的整改。 内部控制自我评价报告至少应当包括以下内 容： 1、内部控制制度是否建立健全和有效实 施； 2、内部控制存在的缺陷和异常事项及其处 理情况（如适用）； ...

浙江交通科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 (2025 年 10 月） 第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称"公 司"），董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员 会"）的职责，规范工作程序，完善公司治理结构，公司董事会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规和规范 性文件和《公司章程》的规定，特制订本议事规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是公司董事会下设的专门机构， 主要负责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资以及对 ESG 相关事宜进行研究。战略与 ESG 委员会对董事会负责，依 照《公司章程》和董事会授权履行职责，战略与 ESG 委员会的 提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员构成 第一章 总 则 第三条 战略与 ESG 委员会成员由董事会从董事会成员中 任命，并由五至七名董事组成。 — 1 — 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长或二分之一以上 独立董 ...

浙江交通科技股份有限公司 《内幕信息知情人登记管理制度》修订对照表 2.格式与序号优化。包括但不限于删减、新增条款后同步调整章节序号、 条款序号及援引序号，优化标点符号，调整不影响条款实质含义的表述等。 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券 | 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券 | | 法》第五十二条规定,涉及公司经营、财务或者对 | 法》第五十二条规定,涉及公司经营、财务或者对 | | 公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 | 公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 | | 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所 | 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所 | | 列重大事件属于内幕信息。 | 列重大事件属于内幕信息。 | | 尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指 | 尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指 | | 定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正 | 定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正 | | 式公开的事项。本公司选定的信息披露媒体为《证 | 式公开的事项。本公司选定的信息披露媒体 ...

— 2 — （五）被担保的主债务合同； （六）担保类型及担保期限； （七）担保协议的格式文本； （八）被担保人对于担保债务的还款计划 及来源的说明； （九）被担保人的负债结构、银行授信及 对外担保情况； （十）已获得担保承诺和已使用担保情 况； （十一)反担保的有关资料及其他与担保项 目有关的资料； （十二）被担保人不存在重大诉讼、仲裁 或行政处罚的说明； （十三)其他有关重要资料。 仲裁或行政处罚的说明； （七）被担保人的负债结构、银行授信及对外担 保情况； （八）已获得担保承诺和已使用担保情况； （九）其他重要资料。 第十五条 公司及所属公司职能部门应对上 报的"担保申请书"及相关材料进行审核，主 要检查担保事项的合法性、合理性、必要性和 风险可控性以及被担保方的信用情况、经济实 力、财务状况、资产负债率等。 （一）对于公司及所属公司之间大额担保 （单笔担保金额超过 10000 万元、或达到净资 产 10%、或累计担保额已超过净资产 50%），必 要时附内审部门出具审计建议书和法律顾问出 具法律意见书（或中介机构出具评估报告或审 计报告）。 （二）在涉及对外担保时，对被担保方资 信情况不明的，应责成相关职 ...

浙江交通科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件及《浙江交通科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际， 特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的 高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指定联系人。董 事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章 程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 权，并获取相应报酬。 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守 《公司章程》，切实履行职责，维护公司利益，不得利用职 务之便谋取私利。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条 件，董事、财务负责人及其他高级管理人员及公司相关人员 应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的 — 1 — 问询，应 ...