软控股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行 申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保 ...

软控股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善软控股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使 职权，更好地维护公司及中小股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号—主板上市公司规范运作》《软控股份有限公司公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控 ...

软控股份有限公司 董事、高级管理人员问责管理制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 软控股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法人治 理，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理 层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的 管理团队，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》及内部控制制度等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建 设，规范运作。 （五）问责与改进相结合，惩戒与教育相结合。 第二章 问责范围 第三条 本制度问责制是指对公司董事、高级管理人员在其工作职 责范围内，因其怠于履行职责、存在故意或者过失，违反法律法规、部 门规章、规范性文件及《公司章程》规定，给公司和他人造成损失或者 其他不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 公司部门负责人、事业部负责人、子公司负责人等其他管理人员问 责参照本制度执行。 第五 ...

第一条 为进一步完善软控股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，建立健全公司内部控制制度，充分发挥独立董事在年度报 告信息披露工作中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据中国证监会、深圳证券交易所的相关 规定以及《软控股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，特制定本制度。 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券 交易所及其他相关主管部门关于年度报告的指导性文件。 软控股份有限公司 （2025年12月修订） 第三条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应认真履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第四条 在公司年度报告编制过程中，公司独立董事对公司负有忠 实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟 取不正当利益；公司独立董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公 司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。 第五条 在会计年度结束后30日内，公司管理层（至少包括高级管 理人员和财务负责人）应向每位独立董事全面汇报公司本年度的生产经 营情况和重大事项的进展情况，同时，公司安排独立董事 ...

软控股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步规范软控股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")的外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套 期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务 管理机制，确保公司资产安全，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联 交易》及《软控股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指为满足公司正常生产经营需 要，在银行及其他金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率 风险的套期保值业务，主要包括：远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、 外汇互换、外汇期权、利率掉期、利率期权或其他外汇衍生产品业务等 外汇的期货和衍生品交易业务。 第三条 本制度适用于公司、分公司及控股子公司（以下统称"子 公司"）的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期保值业务视同上市 公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经公司审批同意，公司子 公司不得操作 ...

软控股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范董事会选举程序的科学 性、民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《软 控股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专 门工作机构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中两名为独立董事。提 名委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 提名委员会设召集人一名，由董事会选举一名独立董事 委员担任，负责主持委员会工作。提名委员会召集人由董事会委派。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会召 集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；提 名委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其 ...

软控股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年12月制定） 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密， 不得以信息涉密为名进行业务宣传。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露 的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理 要求的事项（以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保 证所披露的信息不违反国家保密规定。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或 者保密商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚 未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披 露义务人"）依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 ...

软控股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 (2025 年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动，进一步明确管理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，并 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 上市公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券 法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳 证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 上市公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出 承诺的，应当严格遵守。 第三条 上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上市公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的 ...

软控股份有限公司 内部审计制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司")内部审计工 作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司的风险，增强信息披露 的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》《中国内部审计准则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属全资/控股子公司(以下简 称"子公司")的内部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员管理 第三条 公司董事会下设审计委员会，指导和监督公司内部审计 工作。审计委员会成员全部由不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事占半数以上，且至少应有一名独立董事为会计专业人士， 审计委员会主任委员由独立董事且为会计专业人士担任。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。内部审计部门应保持独立 性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领 ...

软控股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善软控股份有限公司（以下简称"公司" ） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高 公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《软控股份有限公 司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益 角度进行思考判断，并且形成讨论意见。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会" ）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 ...