软控股份有限公司 董事、高级管理人员问责管理制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 软控股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法人治 理，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理 层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的 管理团队，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》及内部控制制度等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建 设，规范运作。 （五）问责与改进相结合，惩戒与教育相结合。 第二章 问责范围 第三条 本制度问责制是指对公司董事、高级管理人员在其工作职 责范围内，因其怠于履行职责、存在故意或者过失，违反法律法规、部 门规章、规范性文件及《公司章程》规定，给公司和他人造成损失或者 其他不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 公司部门负责人、事业部负责人、子公司负责人等其他管理人员问 责参照本制度执行。 第五 ...

软控股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年12月制定） 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密， 不得以信息涉密为名进行业务宣传。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露 的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理 要求的事项（以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保 证所披露的信息不违反国家保密规定。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或 者保密商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚 未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披 露义务人"）依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 ...

软控股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范董事会选举程序的科学 性、民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《软 控股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专 门工作机构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中两名为独立董事。提 名委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 提名委员会设召集人一名，由董事会选举一名独立董事 委员担任，负责主持委员会工作。提名委员会召集人由董事会委派。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会召 集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；提 名委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其 ...

软控股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步规范软控股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")的外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套 期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务 管理机制，确保公司资产安全，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联 交易》及《软控股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指为满足公司正常生产经营需 要，在银行及其他金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率 风险的套期保值业务，主要包括：远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、 外汇互换、外汇期权、利率掉期、利率期权或其他外汇衍生产品业务等 外汇的期货和衍生品交易业务。 第三条 本制度适用于公司、分公司及控股子公司（以下统称"子 公司"）的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期保值业务视同上市 公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经公司审批同意，公司子 公司不得操作 ...

软控股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 (2025 年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动，进一步明确管理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，并 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 上市公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券 法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳 证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 上市公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出 承诺的，应当严格遵守。 第三条 上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上市公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的 ...

软控股份有限公司 内部审计制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司")内部审计工 作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司的风险，增强信息披露 的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》《中国内部审计准则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属全资/控股子公司(以下简 称"子公司")的内部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员管理 第三条 公司董事会下设审计委员会，指导和监督公司内部审计 工作。审计委员会成员全部由不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事占半数以上，且至少应有一名独立董事为会计专业人士， 审计委员会主任委员由独立董事且为会计专业人士担任。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。内部审计部门应保持独立 性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领 ...

软控股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善软控股份有限公司（以下简称"公司" ） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高 公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《软控股份有限公 司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益 角度进行思考判断，并且形成讨论意见。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会" ）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 ...

软控股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 (2025 年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违 法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规 及《软控股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 制定本制度。 第二条 董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，应当保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人，董事 会秘书负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作并办理内幕信 息知情人登记入档事宜。 第三条 董事会授权公司证券部协助董事会秘书负责具体的内幕 信息知情人登记报备等日常管理工作。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各职能部门、经营体、 子公司都应做好内幕信息保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信 息知情人登记报备工作。 5、公司发生重大亏损、重大损失； 6 ...

软控股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 (2025年12月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称公司）对外提供财 务资助行为，防范财务风险，健全内部控制，确保公司稳健经营，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）的相关规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对提供财务资助，是指公司及其控股子公司 有偿或者无偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于 行业一般水平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平。 （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第二章 对外财务资助的审批权限及审批程序 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的且持股比例超过 50%的 控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、 实际控制人及其关联 ...

软控股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《软控股份有限公司公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员 因任期届满、辞任、被解除职务等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交 书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日 内披露有关情况。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照 有关法律法规和《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事 会成员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数， 或者欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公 ...