软控股份有限公司 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包 括但不限于： 突发事件应急处理制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为加强软控股份有限公司（以下简称"公司"）对突发事 件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事 件给公司造成的影响和损失，维护公司正常的经营秩序和企业稳定， 保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》等法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营 的、已经或者可能会对公司经营、财务状况以及公司声誉、股票价格 产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急相结合的 原则。 第四条 本制度适用于公司本部及分支机构、各职能部门及子公 司内突然发生的、严重影响或可能导致或转化为严重影响公司股票价 格稳定的紧急事件处置。 （一）治理类 1、持有公司 5%以上股份股东出现重大风险，对公司造成重大影 响； 2、持有公司 5 ...

软控股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范软控股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量，促进投资者对公司的了解，切实保护投资 者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《软控股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目 的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整 地介绍和反映公司的实际状况，避免可能给投资者造成误导的过度宣 传。 第四 ...

软控股份有限公司 舆情管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了提高软控股份有限公司(以下简称"公司")应对各类 舆情的能力,建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、国务院办公厅《关于 进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110号）等相关法律法规规定和《软控股份有限公司章程》, 特 制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括: (一)报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； 统一组织、快速反应、协同应对，注重职能部门的响应与协作，提高防 范声誉风险和处置声誉事件的能力和效率。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组(以下简称"舆情工 作组")，由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司 其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情(尤其是媒体质疑信息 ...

软控股份有限公司 总裁工作细则 (2025年12月修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善软控股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构和经营运作系统，促进经营管理的制度化、规范化、 科学化，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 和《公司章程》的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设总裁、副总裁、财务负责人等高级管理人员，高 级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉的义务。 第三条 总裁对董事会负责，副总裁等其他高级管理人员对总裁 负责。 第四条 本工作细则对公司全体高级管理人员均具有约束力。 第二章 总裁及其他高级管理人员的责任及报告制度 第五条 总裁及其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公 司章程》等，对公司负有下列忠实义务： （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储； （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； （三）应当对公司定期报告签署书面确认意见,保证公司所披露 的信息真实、准确、完整； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事 会或者股东会决议通过，不得直接 ...

软控股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第六条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中的会计专业 人士担任。审计委员会主任委员由董事会委派。审计委员会主任负责 召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主任不能或无法履行职责 时，由其指定一名其他委员代行其职责；审计委员会主任既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况 向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行审计委员会主任 职责。 第七条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董 事的禁止性情形； （二）不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事， 期限尚未届满的情形； （三）不存在被中国证监会采取不得担任董事的市场禁入措施， 期限尚未届满的情形； 第一条 为强化软控股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司的治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自 ...

软控股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提 高审计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律 法规要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出 具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人不 得在公司董事会、股东会审议前向公司指定会计师事务所，不得干预 审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： 会计师事务所选聘制度 （2025年1 ...

第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及公司章程等对公司 高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与 深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）之间的指定联络人。 软控股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、公司章程及其他有关规定，制定本工作 细则。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备《公司法》《上市规则》《公司章 程》规定的高级管理人员的任职资格，且应道具备履行职责所必需的 财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取 得交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、 高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员 的证券市场禁入措 ...

软控股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行 申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保 ...

软控股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善软控股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使 职权，更好地维护公司及中小股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号—主板上市公司规范运作》《软控股份有限公司公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控 ...

软控股份有限公司 董事、高级管理人员问责管理制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 软控股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法人治 理，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理 层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的 管理团队，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》及内部控制制度等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建 设，规范运作。 （五）问责与改进相结合，惩戒与教育相结合。 第二章 问责范围 第三条 本制度问责制是指对公司董事、高级管理人员在其工作职 责范围内，因其怠于履行职责、存在故意或者过失，违反法律法规、部 门规章、规范性文件及《公司章程》规定，给公司和他人造成损失或者 其他不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 公司部门负责人、事业部负责人、子公司负责人等其他管理人员问 责参照本制度执行。 第五 ...