软控股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作， 保障公司独立董事依法独立行使职权，更好地维护公司及中小股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市 公司规范运作》《软控股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二章 一般规定 第三条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与本公司及本公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股 东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的 单位或个人的影响。 第六条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责 ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事宜的 法律意见书 致：软控股份有限公司 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受软控股份有限 公司（以下简称"软控股份"或"公司"）委托，根据双方签署的《专项法律顾 问聘应协议》，担任公司实施 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称 "2022 年激励计划"）事宜之特聘专项法律顾问，根据公司 2022 年激励计划相 关规定，就公司注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票（以下简称"本次 注销/回购注销"）相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等现行有效的法律、法规和规范性文件及《软控 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我 国现行法 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-081 软控股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | 董事、监事，决定有关董事、监事的报 | 董事、监事，决定有关董事、监事的报 | | --- | --- | --- | | | 酬事项； | 酬事项； | | | （三）审议批准董事会的报告； | （三）审议批准董事会的报告； | | | （四）审议批准监事会报告； | （四）审议批准监事会报告； | | | （五）审议批准公司的年度财务预算方 | （五）审议批准公司的年度财务预算方 | | | 案、决算方案； | 案、决算方案； | | | （六）审议批准公司的利润分配方案和 | （六）审议批准公司的利润分配方案和 | | | 弥补亏损方案； | 弥补亏损方案； | | | （七）审议批准公司股东回报规划； | （七）对公司增加或者减少注册资本作 | | | （八）对公司增加或者减少注册资本作 | 出决议； | | | 出决议； | （八）对发行公司债券作出决议； | | | （九）对发 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023- 077 软控股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事表决，形成以下决议： 1、审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议 案》。 经审议，监事会认为：公司本次回购注销2022年股票期权与限制性股票激 励计划部分限制性股票及注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理 办法》等有关法律法规、规范性文件和《软控股份有限公司2022年股票期权与 限制性股票激励计划》的有关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及公 司股东利益的情况。因此，我们同意公司回购注销部分限制性股票及注销尚未 行权的股票期权。 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编 号：2023-079）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中 国证券报》《上海证券报》《证券日报》。 本项议案须提交股东大会审议。 表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。 2、审议通过《关于修订<监事会议事规则> ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-076 软控股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十五次会议于 2023 年 12 月 11 日以邮件方式发出通知，于 2023 年 12 月 13 日上午 9 点在公司研发大楼会 议室以现场和通讯的方式召开。其中，现场出席会议的董事有 5 名，以通讯方式出 席会议的董事有 2 名：官炳政先生、杨慧丽女士。 会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。 经与会董事表决，形成以下决议： 1、审议通过《关于日常关联交易预计的议案》。 经公司独立董事专门会议审议通过，公司及子公司基于2024年度市场预测及日 常生产经营需要，拟与赛轮集团股份有限公司及其子公司产生日常关联交易，关联 交易的金额预计不超过人民币304,500万元。 《第八届董事会第一次独立 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-078 软控股份有限公司 公司独立董事于2023年12月12日召开第八届董事会第一次独立董事专门会 议，以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于日常关联交易 预计的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。《第八届董事会第一次独 立董事专门会议审核意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 公司于2023年12月13日召开第八届董事会第十五次会议,以7票同意，0票反 对，0票弃权审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》，本议案尚须提交公 司2023年第三次临时股东大会审议通过后生效，袁仲雪先生作为关联股东将回避 关于日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、基本情况 软控股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司基于2024年度市场预测及 日常生产经营需要，拟与赛轮集团股份有限公司（以下简称"赛轮轮胎"）及其 子公司产生日常关联交易，日常关联交易的金额预计不超过人民币3 ...

第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《软控股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本细 则。 第三条 审计委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会 负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立 履行职权，不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事 规则及其他有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公 司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定，该项决议无 效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、 法规的规定的，自该决议作出之日起60日内，有关利害关系人可向 公司董事会提出撤销该项决议。 软控股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2023年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高软控股份公司（以下简称"公司"）内部控制能 力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会 ...

软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月13日召开第八届董事会 第十五次会议与第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和 回购注销部分限制性股票的议案》，因公司2022年股票期权与限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"、"本激励计划"或"《激励计划》"）有2名激励对 象离职，同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计151,200股予以回购注销， 其已获授但尚未行权的股票期权合计226,800份予以注销。本议案尚须提交公司股东 大会审议通过。现将相关事项公告如下： 079 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023- 软控股份有限公司 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次激励计划情况简介 1、2022年8月4日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于<软控股份 有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 <软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》《关 ...

章 程 2023 年 12 月 13 日 1 软控股份有限公司 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第一节 通知 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 3 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 上市特别规定 第十二章 修改章程 第十三章 附则 软控股份有限公司 章 程 （修订） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-082 软控股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十五次会议决定 于2023年12月29日下午14：00在青岛市郑州路43号软控研发中心第十七会议室 召开2023年第三次临时股东大会，本次会议将采用现场投票及网络投票相结合 的方式进行，现就召开本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日下午 14:00； （2）网络投票时间：2023 年 12 月 29 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体 ...