软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月13日召开第八届董事会 第十五次会议与第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和 回购注销部分限制性股票的议案》，因公司2022年股票期权与限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"、"本激励计划"或"《激励计划》"）有2名激励对 象离职，同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计151,200股予以回购注销， 其已获授但尚未行权的股票期权合计226,800份予以注销。本议案尚须提交公司股东 大会审议通过。现将相关事项公告如下： 079 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023- 软控股份有限公司 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次激励计划情况简介 1、2022年8月4日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于<软控股份 有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 <软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》《关 ...

软控股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善软控股份有限公司（以下简称"公 司" ）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《软 控股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与本公司及本公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会" ）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会 议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从 ...

章 程 2023 年 12 月 13 日 1 软控股份有限公司 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第一节 通知 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 3 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 上市特别规定 第十二章 修改章程 第十三章 附则 软控股份有限公司 章 程 （修订） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-082 软控股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十五次会议决定 于2023年12月29日下午14：00在青岛市郑州路43号软控研发中心第十七会议室 召开2023年第三次临时股东大会，本次会议将采用现场投票及网络投票相结合 的方式进行，现就召开本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日下午 14:00； （2）网络投票时间：2023 年 12 月 29 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体 ...

软控股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2023年12月修订） 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中必须有不少于二分之 一以上的独立董事。提名委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 提名委员会设召集人一名，由董事会选举一名独立董事 委员担任，负责主持委员会工作。提名委员会召集人由董事会委 派。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当提名委 员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其 职责；提名委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其 职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司 董事会指定一名委员履行提名委员会召集人职责。 第五条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司 董事的禁止性情形； （二）不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事，期限尚未届满的情形； 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会选举程序的科学 性、民主性，优化董事会的组成人员结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 ...

软控股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立、完善软控股份有限公司（以下简称"公司"） 业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司 的人才开发与利用战略，董事会决定下设董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司董事、高级人 力资源薪酬方案，评估业绩指标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《软控股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本议 事规则。 第三条 薪酬委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事 规则及其他有关法律、法规的规定；薪酬委员会决议内容违反《公 司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定，该项决议无 效。 第二章 人员组成 第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中必须有不少于二分之 一以上的独立董事。薪酬委员会委员由公司董事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设召 ...

软控股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范软控股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职 责，保障监事会依法独立行使监督权，完善公司的法人治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股 东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上市公司治理准则》《软 控股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规定，修 订本议事规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会是公司的监督机构，对股 东大会负责；代表公司全体股东对公司的经营管理活动实施监督。 第三条 监事会依照国家及当地有关法律、法规和《公司章程》 依法独立行使监督职权，其正当活动受法律保护，任何单位、个人不 得干涉。 第二章 监事会的组成及职权 第四条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席 1 人，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会应当包括股东 代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事宜的 法律意见书 致：软控股份有限公司 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受软控股份有限 公司（以下简称"软控股份"或"公司"）委托，根据双方签署的《专项法律顾 问聘应协议》，担任公司实施 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称 "2022 年激励计划"）事宜之特聘专项法律顾问，根据公司 2022 年激励计划相 关规定，就公司注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票（以下简称"本次 注销/回购注销"）相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等现行有效的法律、法规和规范性文件及《软控 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我 国现行法 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023- 077 软控股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事表决，形成以下决议： 1、审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议 案》。 经审议，监事会认为：公司本次回购注销2022年股票期权与限制性股票激 励计划部分限制性股票及注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理 办法》等有关法律法规、规范性文件和《软控股份有限公司2022年股票期权与 限制性股票激励计划》的有关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及公 司股东利益的情况。因此，我们同意公司回购注销部分限制性股票及注销尚未 行权的股票期权。 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编 号：2023-079）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中 国证券报》《上海证券报》《证券日报》。 本项议案须提交股东大会审议。 表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。 2、审议通过《关于修订<监事会议事规则> ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-074 软控股份有限公司 关于变更审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举董事 李云涛先生担任第八届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起 至第八届董事会届满之日止。变更后公司第八届董事会审计委员会委员为王荭女士、 张伟先生、李云涛先生三人，王荭女士为主任委员。 特此公告。 软控股份有限公司 董 事 会 2023年12月2日 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月1日召开的第八届董事会 第十四次会议审议通过了《关于变更审计委员会成员的议案》，现将具体情况公告 如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会成员应当为不在上市公 司担任高级管理人员的董事。公司对第八届董事会审计委员会成员进行相应调整， 公司董事、董事会秘书、财务总监张垚先生不再担任公司第八届董事会审计委员会 委员。 ...