软控股份有限公司 独立董事2023年年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，本人作为软控股份有限 公司独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况 进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人王荭，1965年出生，博士研究生。现任中国海洋大学管理系教授、公 司独立董事。 （二）独立性说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 独立性要求。 二、 年度履职情况 作为公司的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《独立董事管理办法》等有关法律、法规之规定，忠实履行职责，积极 参加董事会各专业委员会的工作，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 （一）出席董事会及出席股东大会情况 2023年，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按 时出席董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独 立董事的作用，维护公司的整 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范软控股份有限公司(以下简称"公 司"或"本公司")的外汇套期保值业务及相关信息披露工作， 加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善 公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及 《软控股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指为满足公司正常生 产经营需要，在银行及其他金融机构办理的用于规避和防范外 汇汇率或外汇利率风险的套期保值业务，主要包括：远期结售 汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期权、利率掉期、 利率期权或其他外汇衍生产品业务等外汇的期货和衍生品交易 业务。 第三条 本制度适用于公司、分公司及控股子公司（以下 统称"子公司"）的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期 保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。 未经公司审批同意，公司子公司不得操作该业务。同时，公司 1 软控股份有限公司 外汇套期保值业务 ...

特别提示： 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-007 软控股份有限公司 关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月1日召开第八届董事会第十 六次会议及第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司续聘中兴华会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2024年年度审计机构的议案》，拟续聘中兴华会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华事务所"或"中兴华所"）为公司2024年 年度审计机构，本次续聘中兴华事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司 股东大会审议通过之日起生效。现将相关情况公告如下： 一、续聘会计师事务所的情况说明 鉴于中兴华事务所在2023年年度审计工作中勤勉尽责、并坚持独立、客观、公正 的审计准则，且中兴华事务所不是失信被执行人，具备投资者保护能力，经综合考虑 公司业务发展和未来审计的需要，公司董事会同意续聘中兴华事务所为公司2024年年 度审计机构。 为公司2024 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-017 软控股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日下午 14:00； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 17 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络 投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。 5、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网 络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。 公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次会议决定 于2024年5月1 ...

软控股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范软控股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规及《公司章 程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关 法律法规要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审 计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其 他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由 股东大会决定。公司不得在股东大会审议通过前聘请会计师事 务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东、实际控 制人不得在公司董事会、股东大会审议前向公司指定会计师事 务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 1 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-015 软控股份有限公司 关于对控股子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．软控股份有限公司（以下简称"公司"）拟为控股子公司益凯新材料有限公 司（以下简称"益凯新材料"）提供总计不超过 10 亿元的财务资助。公司将按不低 于同类业务同期银行贷款利率与财务资助对象结算资金占用费。上述财务资助自公 司 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日有效。 2．履行的审议程序：经公司第八届董事会第十六次会议审议通过，本次财务资 助事项尚须提交股东大会审议。 3．虽然公司会通过加强对益凯新材料经营管理的监督、跟踪其运营情况及财务 状况等方式对其实施有效的财务、资金管理等风险控制，确保公司资金安全，但仍 存在一定风险，敬请广大投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 4 月 1 日召开的第八届董事会第十六次会议，以 7 票同意、0 票 反对、0 票弃权审议通过了《关于对控股子公司提供财务资助的议案》。公司为了统 筹使用资金 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024- 002 软控股份有限公司 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票 完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月13日召开第八届董事 会第十五次会议与第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期 权和回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司2022年股票期权与限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"、"本次激励计划"或"《激励计划》"） 的相关规定，因2名激励对象离职，公司同意对其已获授但尚未解除限售的限制 性股票合计151,200股予以回购注销，其已获授但尚未行权的股票期权合计 226,800份予以注销。具体内容详见公司于2023年12月14日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》披露的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公 告编号：2023-079）。 近日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-084 软控股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 据原债权文件的约定继续履行，本次回购注销将按法定程序继续实施。债权人 如要求公司清偿债务或提供相关担保的，应根据《公司法》等相关法律、法规 的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的原因 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月13日召开第八届董事 会第十五次会议与第八届监事会第十六次会议，并于2023年12月29日召开2023年 第三次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性 股票的议案》，根据公司2022年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，因 2名激励对象离职，公司同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 151,200股予以回购注销。具体内容详见公司于2023年12月14日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》披露的《关于 ...

软控股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-083 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 3、本次股东大会以现场和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日下午 14:00； 网络投票时间：2023 年 12 月 29 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13： 00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。 （2）会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。 （3）会议召开方式：现场投票及网络 ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会有关文件和资料，并 得到公司如下保证：公司已向本所律师提供了作为出具本法律意见所必须的材料， 所提供的原始材料、副本、复印件、说明等材料均符合真实、准确、完整的要求， 无任何隐瞒、疏漏，有关副本、复印件等资料与正本、原件一致。 为出具本法律意见，本所律师查验了以下资料和事项，并现场见证了本次股 东大会的召开过程： 1、公司现行有效的《公司章程》； 2、公司提供的与本次股东大会召开、拟议事项相关的全部会议资料； 3、公司于 2023 年 12 月 14 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn） 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《软控股份有限公司第八届 董事会第十五次会议决议公告》、《软控股份有限公司关于召开 2023 年第三次临 时股东大会的通知》、《软控股份有限公司第八届监事会第十六次会议决议公告》、 1 《软控股份有限公司独立董事对第八届董事会第十五次会议相关事项发表的独 立意见》等与本次股东大会相关的全部公告； 2023 年第三次临时股东大会的法 ...