陕西兴化化学股份有限公司 关于向特定对象发行股票项目会后重大事项的承诺函 深圳证券交易所： 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"兴化股份"、"公司"、"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 5 月 17 日通 过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已取得中国证监会于 2023 年 6 月 17 日出具的《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1323 号）。 公司于 2023 年 8 月 31 日披露了《2023 年半年度报告》，2023 年半年度业绩 相比 2022 年同期大幅下降，该事项不会对本次发行构成实质性障碍，发行人仍 符合向特定对象发行股票的相关条件。根据中国证监会《监管规则适用指引-- 发行类第 7 号》等规定，公司对自深圳证券交易所上市审核中心审核通过后至本 承诺签署日期间发行人会后事项进行了审慎核查自查，并出具说明及承诺如下： 一、发行人 2023 年半年度业绩下滑且亏损情况及原因分析 （一）发行人 2023 年半年度发行人经营业绩情况 2023 年半年度，发行人实现净利润-14,217.57 万元，同比 ...

股票简称：兴化股份 股票代码：002109 陕西兴化化学股份有限公司 （陕西省兴平市东城区迎宾大道） 2020 年度向特定对象发行股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层） 二〇二三年十月 陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计报告真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 本募集说明书严格按照《上市公司证券发行注册管理办法》、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证券募 集说明书和发行情况报告书》等要求编制。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的 ...

粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 申请向特定对象发行股票之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层） 二〇二三年十月 3-1-1 发行保荐书 粤开证券股份有限公司关于陕西兴化化学股份有限公司 申请向特定对象发行股票之发行保荐书 本保荐机构及指定的保荐代表人已经根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关 法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文 件的真实性、准确性和完整性。 3-1-2 发行保荐书 第一章 本次证券发行基本情况 一、本保荐机构名称 粤开证券股份有限公司（以下简称"粤开证券"、"本保荐机构"或"本机构"）。 二、本保荐机构指定的保荐代表人及其保荐业务执业情况 本保荐机构指定何瞻军、王新刚担任陕西兴化化学股份有限公司（以下简称 "兴化股份"或"发行人"或"公司"）向特定对象发行股票（以下简称"本次 发行"）的保荐代表人。 何瞻军：北京大学硕士，保荐代表 ...

关于陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票项目会后重大事项之专项核查意见 深圳证券交易所： 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"兴化股份"、"公司"、"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 5 月 17 日通 过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已取得中国证监会于 2023 年 6 月 17 日出具的《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1323 号）。 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）作为兴化股份本次发行的审计机构， 根据中国证监会《监管规则适用指引--发行类第 7 号》等规定，对自深圳证券交 易所上市审核中心审核通过后至本核查意见签署日期间发行人会后事项进行了 核查，经核查，发行人于 2023 年 8 月 31 日披露了《2023 年半年度报告》，报告 显示发行人 2023 年半年度业绩相比 2022 年同期大幅下降，该事项不会对本次发 行构成实质性障碍，发行人仍符合向特定对象发行股票的相关条件。现对上述重 大事项逐项说明如下。 兴化股份 2022 年半年度数据、2023 ...

粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票项目会后重大事项之专项核查意见 深圳证券交易所： 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"兴化股份"、"公司"、"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 5 月 17 日通 过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已取得中国证监会于 2023 年 6 月 17 日出具的《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1323 号）。 粤开证券股份有限公司（以下简称"粤开证券"、"保荐人"）作为兴化股份 本次发行的保荐人，根据中国证监会《监管规则适用指引--发行类第 7 号》等规 定，对自深圳证券交易所上市审核中心审核通过后至本核查意见签署日期间发行 人会后事项进行了核查，经核查，发行人于 2023 年 8 月 31 日披露了《2023 年 半年度报告》，报告显示发行人 2023 年半年度业绩相比 2022 年同期大幅下降， 该事项不会对本次发行构成实质性障碍，发行人仍符合向特定对象发行股票的相 关条件。现对上述重大事项逐项说明如下： 一、发行人 2023 年半年度业绩下 ...

北京国枫律师事务所 关于陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票之会后事项承诺函 深圳证券交易所： 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"兴化股份"、"公司"、"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 5 月 17 日通 过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已取得中国证监会于 2023 年 6 月 17 日出具的《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1323 号）。 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）作为兴化股份本次发行的专项法 律顾问，根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》等规定，对自 深圳证券交易所上市审核中心审核通过后至本核查意见签署日期间发行人会后 事项进行了逐项核查，具体说明如下： 1、发行人 2020 年度、2021 年度、2022 年度的财务报告均经审计，并由希 格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了希会审字（2021）0659 号、希会审 字（2022）1690 号、希会审字（2023）1063 号的标准无保留意见的审计报告。 2023 年 1-6 月的财务报表未经审计。 2、公司没 ...

股票代码：002109 股票简称：兴化股份 编号：2023-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西兴化化学股份有限公司 关于控股子公司"50 万吨/年煤基乙醇项目" 投产预转固的公告 一、项目背景 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）控股子公司陕西延长石油榆神 能源化工有限责任公司（以下简称榆神能化）所投建的"50 万吨/年煤基乙醇项 目"各装置全流程已打通并于 2023 年 3 月 6 日进入了试运行阶段。 榆神能化"50 万吨/年煤基乙醇项目"采用了大连化物所与陕西延长石油（集 团）有限责任公司共同开发的二甲醚羰基化制乙醇技术，以煤为原料，设计生产 乙醇 50 万吨/年。主要建设装置有：煤气化、合成气净化、气体分离、甲醇、乙 醇装置等，开创了合成法制乙醇的新契机，使我国燃料乙醇发展从此摆脱"与民 争粮"的困境，既符合国家产业政策，又符合国家可再生能源的发展规划。 二、本次转固项目的基本情况与财务评定 根据工艺设计，榆神能化"50 万吨/年煤基乙醇项目"主要分为煤气化装置、 合成气净化装置、气体分离装置、甲醇装置、乙醇装置等。 根据 ...

证券代码：002109 证券简称：兴化股份 陕西兴化化学股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023005 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容 ） 参与单位名称及 人员姓名 线上参与公司兴化股份 2023 年半年度业绩说明会 全体投资者 时间 2023 年 9 月 15 日 15:00～16:00 地点 深 圳 证 券 交 易 所 " 互 动 易 平 台 " http://irm.cninfo.com.cn"云访谈"栏目 上市公司接待人 员姓名 总经理石磊 董事会秘书席永生 独立董事王建玲 财务总监胡明松 投资者关系活动 主要内容介绍 1.请问董秘公司的非公还发吗？ 答：您好，2023 年 2 月 17 日全面实行股票发 行注册制制度规则发布实施后，公司本次向特定对 象发行股票事项于 5 月 17 日通过深交所审核，6 月 27 日获得证监会作出同意注册的决定。截至目 前，公司本次向特定对象发行股票事项处于发行准 备阶段。感谢您对公司的关注。 2、请问公司半年度亏损的主要原因是什么？ 答：您好， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 1.627 billion, a decrease of 13.55% compared to the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 176 million, down 141.01% year-on-year[24]. - The net cash flow from operating activities was CNY 316 million, a decline of 38.92% compared to the previous year[24]. - Basic and diluted earnings per share were both CNY -0.167, reflecting a decrease of 141.02% year-on-year[24]. - Total assets at the end of the reporting period were CNY 11.242 billion, a decrease of 6.39% from the end of the previous year[24]. - The net assets attributable to shareholders were CNY 4.258 billion, down 23.86% compared to the previous year[24]. - Operating costs increased by 27.25% to approximately ¥1.64 billion, up from ¥1.29 billion in the previous year[62]. - The net profit attributable to the parent company was approximately ¥35 million, with the total net profit for the period being approximately ¥68.64 million[63]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥1.63 billion, a decrease of 13.55% compared to ¥1.88 billion in the same period last year[62]. - The company reported a significant decrease in cash and cash equivalents, with a net decrease of approximately -¥812 million, compared to an increase of ¥104 million in the previous year[63]. - The company's total assets decreased to CNY 11,242,489,532.55 from CNY 12,011,197,240.87[160]. - The total liabilities rose to CNY 6,084,059,500.94, compared to CNY 5,553,710,593.69 at the start of the year[160]. - The company's total equity decreased to CNY 5,158,430,031.61 from CNY 6,457,486,647.18[160]. Business Operations - The company reported a government subsidy of ¥243,558.62, while the net loss from subsidiaries during the merger period was ¥3,005,011.27, resulting in a total non-recurring loss of ¥1,181,471.30 after tax effects and minority interests[29]. - The main business of the company includes the production and sales of chemical products such as synthetic ammonia, methanol, DMF, and methylamine, with annual production capacities of 300,000 tons for synthetic ammonia and methanol, and 100,000 tons for DMF and methylamine[32]. - The company’s subsidiary, Yushen Energy Chemical, has an annual production capacity of 500,000 tons for coal-based ethanol, contributing to the large-scale industrialization of coal-to-ethanol production in China[32]. - The company is positioned to enhance the clean and efficient utilization of coal, aiming to alleviate the reliance of the ethanol industry on food resources and support national energy and food security[32]. - The company is involved in the production of intermediate and by-products such as synthesis gas and liquid oxygen, alongside its main chemical products[37]. - The company primarily produces basic chemical products, including synthetic ammonia, methanol, methylamine, DMF, and ethanol, which are widely used in various industries such as agriculture, defense, energy, and pharmaceuticals[38]. - The company’s operations are significantly influenced by upstream coal prices and downstream demand for chemical products, with recent fluctuations in coal prices impacting profitability[44]. - The company has an annual coal conversion capacity of approximately 1.6 million tons, with basic production capacities of 300,000 tons of synthetic ammonia, 300,000 tons of methanol, and 100,000 tons each of methylamine and DMF[50]. - The company operates the largest coal-based ethanol project globally, with an annual coal conversion capacity of about 1.2264 million tons and a production capacity of 500,000 tons of ethanol[51]. Market and Industry Challenges - The company faces risks including macroeconomic fluctuations, safety production risks, and raw material price volatility[5]. - The company faces challenges from environmental regulations and the need to reduce emissions in line with China's carbon neutrality goals, which may impact production methods and processes[34]. - The coal chemical industry is expected to undergo a supply-side reform due to tightening energy control targets and increasing safety and environmental requirements[36]. - The synthetic ammonia industry is characterized by complete competition, with profit levels directly linked to market supply and demand dynamics[44]. - The company has faced challenges due to high coal prices and declining chemical product prices, affecting the economic viability of coal-to-chemical processes[44]. - The macroeconomic recovery has improved coal supply-demand relationships, leading to higher coal prices and increased industry sentiment[44]. Environmental and Safety Management - The company has established safety production management systems and facilities, but safety risks remain due to factors like third-party damage and operational errors[82]. - Significant capital expenditure on environmental protection is expected to increase due to stricter government policies, potentially impacting profitability[83]. - The company has obtained all necessary environmental permits for its production projects, with the latest wastewater discharge permit valid until December 23, 2025, and a recent permit change extending to March 28, 2028[96]. - The wastewater treatment system has a design capacity of 4,800 m³/d, with an investment of 26 million yuan, utilizing SBR technology for effective pollutant removal[98]. - The company has made significant investments in pollution control technologies, enhancing its overall environmental performance and compliance with regulations[100]. - The company is committed to sustainable practices, focusing on reducing emissions and improving waste management processes[103]. - The company has implemented noise control measures, ensuring that environmental noise levels remain within national standards[103]. Strategic Plans and Future Outlook - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[6]. - The company plans to leverage its scale, technology, and brand advantages to navigate macroeconomic risks and enhance profitability[81]. - The company aims to achieve full production and sales, controlling market risks while maximizing comprehensive benefits through strategic cooperation and loyal customer cultivation[53]. - The company plans to expand its market presence, focusing on new product development and technological advancements[179]. - The company aims to enhance shareholder value through strategic investments and potential mergers and acquisitions[179]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new product development to drive future growth[187]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product portfolio and market share[184]. Related Party Transactions and Governance - The total amount of related party transactions for the first half of 2023 was 85.60 million yuan, with a 100% approval rate for the transactions[117]. - The company engaged in related party transactions involving the purchase of materials and services, with transaction amounts of 739.78 million yuan and 4,279.77 million yuan respectively, representing 0.39% and 22.50% of the total related party transaction amounts[116]. - The company reported a related party transaction for the sale of goods amounting to 2,089.75 million yuan, accounting for 12.84% of total related party transactions[116]. - The company has not disclosed any significant penalties or corrective actions during the reporting period[115]. - The financial report was approved by the board of directors on August 29, 2023, indicating a commitment to transparency and governance[193]. Financial Reporting and Compliance - The company's financial report for the first half of 2023 has not been audited[156]. - The financial statements comply with accounting standards and accurately reflect the company's financial position, operating results, and cash flows[196]. - The company's accounting period runs from January 1 to December 31 each year[197]. - The company prepares its financial statements based on the assumption of going concern, in accordance with accounting standards[194]. - There are no significant doubts regarding the company's ability to continue as a going concern for the next 12 months[195].

股票代码：002109 股票简称：兴化股份 编号：2023-040 一、业绩说明会相关安排 活动时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）15:00～16:00 活动地址：深圳证券交易所互动易平台"云访谈" 网址：http://irm.cninfo.com.cn 二 、投资者问题征集及方式 陕西兴化化学股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 8 月 31 日披露了 2023 年半年 度报告。为了便于投资者进一步了解公司 2023 年上半年的经营情况，公司将采用网络远程方 式举办 2023 年半年度业绩说明会，与投资者进行线上交流，在充分听取投资者的意见和建议 的基础上，不断加强与广大投资者沟通交流，持续提升公司投资者关系管理水平。 公司出席本次业绩说明会的人员有：公司总经理石磊先生、董事会秘书兼副总经理席永 生先生、独立董事王建玲女士、总会计师胡明松先生。 陕西兴化化学股份有限公司董事会 2023 年 8 月 31 日 为充分尊重 ...