粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：粤开证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：兴化股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：申佩宜 | 联系电话：010-83755552 | | 保荐代表人姓名：王新刚 | 联系电话：010-83755552 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | ...

陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 华兴专字[2025] 24014340030 号 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 兴会计师事务所(特殊普通合伙) ING CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN Add : 6-9/F Block B, 152 Hudong Road, Fuzhou, Fujian, ( 电话(Tel).0591-8785257 陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 华兴专字[2025] 24014340030 号 陕西兴化化学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了陕西兴化化学股份 有限公司(以下简称贵公司)2024年度财务报表,包括 2024年12月 31日的 合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2025 年 4 月 22 日出具了华兴审字[2025] 24014340010 号无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公 ...

关于陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度对以前年度报告披露的财务报表数据 由于同一控制下企业合并进行追溯调整的专项报告 华兴专字[2025] 24014340050 号 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 兴会计师事务所(特殊普通合伙 NG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 路 159号中 | 十 厦 R 座 6-9 松 152 Hudong Road Fuzhou Fujian ( 由 法 (Tol). 0591-87859 关于陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度对以前年度报告披露的财务报表数据 由于同一控制下企业合并进行追溯调整的专项报告 华兴专字[2025] 24014340050 号 陕西兴化化学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了陕西兴化化学股份 有限公司(以下简称贵公司)2024年度财务报表,包括 2024年12月 31日的 合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2025 年 4 月 22 目出具了华兴审字[2025] 2401434001 ...

粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 （五）募集资金使用 现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募 集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文 件和决策程序文件，了解募集资金投资项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具 的募集资金存放与实际使用情况报告和年审会计师出具的募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告，访谈公司高级管理人员。 | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理 | √ | | | 财等情形 | | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点 | √ | | | 等情形 | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 | | √ | | 充流动资金或者偿还银行贷款的，公 ...

3、充分关注公司日常关联交易、利润分配方案、资金往来及 募集资金使用等情况，并积极了解行业发展及公司经营动态，严 格履行独立董事职责，努力提高公司规范运作和科学决策水平。 陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度独立董事任妙良女士述职报告 经陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过，本人于 2024 年 12 月 20 日担任 公司独立董事一职。作为公司独立董事，本人将根据《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立 董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，履行独立 董事应尽的职责和义务。 作为公司独立董事未来工作计划 1、本人将自觉地遵守公司《信息披露事务管理制度》《内幕 信息知情人登记管理制度》的有关规定，任期内严格按照《上市 公司独立董事规则》及《公司独立董事制度》履行职责。积极参 加公司董事会、股东大会及各项专门委员会，对公司的商机、以 及经营中的重大事项进行保密。 2、不断学习中国证监会和深圳证券交易所新颁布的各项法 规、制度，贯彻落实新发展理念和高质量发展要求；积极参加提 升履职能力的相关培训，提升专业素养，提高自 ...

公司董事会下设审计、薪酬与考核、战略、提名等4个专门委 员会，各专门委员会严格按照《上市公司治理准则》《公司章程》 和各专门委员会实施细则行使职权，正确履职，勤勉尽责，充分 发挥了专业优势和职能作用，为董事会决策提供了良好支持，也 进一步提升了公司的规范运作和科学管理水平。各专门委员会具 体工作情况如下： 作为公司董事会提名委员会主任委员，报告期内，召集提名 委员会召开了3次会议。对公司向控股子公司榆神能化推荐的董监 事人选进行了任职资格审查；对公司第八届董事会候选人的任职 资格进行了审查；对公司第八届董事会第一次会议拟聘任的高管 人员及公司总会计师任职资格进行了审查；以上人员均符合公司 对于董监高人员的任职要求。 作为公司董事会审计委员会委员，报告期内，参加审计委员 陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度独立董事刘希章先生述职报告 本人作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）的独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关法律法规和规章制度 的规定和要求，在 2024 年的工作中，积极参加公司董事会、股东 大会及各专门委员会会议，并对审议的相 ...

陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度独立董事王建玲女士述职报告 本人作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）的独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关法律法规和规章制度 的规定和要求，在 2024 年的工作中，积极参加公司董事会、股东 大会及各专门委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发 表独立客观的意见，维护了公司及中小股东的合法权益，维护了 独立董事的独立性。作为独立董事，本人关心公司生产和经营状 况，为公司发展出谋划策，并积极学习最新的法律、法规和各项 规章制度，在积极维护公司及中小投资者的合法权益的同时，充 分关注公司的规范运作，认真地履行独立董事应尽的职责和义务， 谨慎、忠实、勤勉地服务于公司及全体股东。现将本人 2024 年任 职期内的履行职责情况述职如下： 2024 年度，公司召开的董事会、股东大会符合法律程序，重 大经营决策事项和其他事项均履行了相关程序，合法有效。本人 出席董事会及股东大会的情况 姓名 本报告期 应参加董 事会次数 现场出 席董事 会次数 以通讯方 式参加董 事会次数 委托出 席董事 会次数 缺席董 ...

陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度独立董事黄风林先生述职报告 本人作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）的独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关法律法规和规章制度 的规定和要求，在 2024 年的工作中，积极参加公司董事会、股东 大会及各专门委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发 表独立客观的意见，维护了公司及中小股东的合法权益，维护了 独立董事的独立性。作为独立董事，本人关心公司生产和经营状 况，为公司发展出谋划策，并积极学习最新的法律、法规和各项 规章制度，在积极维护公司及中小投资者的合法权益的同时，充 分关注公司的规范运作，认真地履行独立董事应尽的职责和义务， 谨慎、忠实、勤勉地服务于公司及全体股东。现将本人 2024 年任 职期内的履行职责情况述职如下： 2024 年度，公司召开的董事会、股东大会符合法律程序，重 大经营决策事项和其他事项均履行了相关程序，合法有效。本人 出席董事会及股东大会的情况 姓名 本报告期 应参加董 事会次数 现场出 席董事 会次数 以通讯方 式参加董 事会次数 委托出 席董事 会次数 缺席董 ...

陕西兴化化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意 见 陕西兴化化学股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的 履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董 事岗位的资格,公司现任独立董事不存在任何妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》《公司独立董事管理制度》的规定并结合独立 董事出具的《独立董事独立性自查表》，陕西兴化化学股份 有限公司（以下简称公司）董事会对公司在任独立董事的独 立性情况进行了评估并出具如下专项意见： ...

公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的相 关规定，勤勉尽责，本着对公司和全体股东负责的态度， 严格履行公司章程赋予的各项职责，认真落实股东大会的 各项决议，在维护公司及股东合法权益、完善法人治理结 构、促进公司规范运作和高质量发展等方面发挥了积极作 用，充分有效地发挥了监事会监督职能。现将公司监事会 2024 年工作报告如下： 一、监事会工作情况 （一）2024 年，监事会成员出席了公司 2023 年年度 股东大会及 2024 年第一次、第二次临时股东大会，对有 关事项发表了意见，并作为监票人进行了监票；列席了第 七届董事会第三十三次、第三十四次、第三十五次、第三 十六次、第三十七次、第三十八次和第八届一次会议。 报告期内，监事会共召开了六次会议，各次会议的召 集和召开程序，符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。各次会议情况如下： | 会议时间 | 会议届次 | 会议审议通过议案 | | --- | ...