深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市科陆电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市科陆电子科技股份有限 公司（以下简称"公司"）《内部控制制度》、《内部控制评价手册》等有关规定， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024011 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于公司 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司 2023 年度利润分配预案 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市科陆电子科技股份有 限公司审计报告》（大华审字[2024]0011010447 号）确认，2023 年度母公司实现净 利润-405,306,770.21 元，加上年初未分配利润-1,790,935,735.44 元，可供母公司股 东分配的利润为-2,196,242,505.65 元。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》及《公司章程》等的相关规定，公司 2023 年度利润分配预案为：2023 年 度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 二、公司 2023 年度不进行利润分配的原因 《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中有 关利润分配相关规定如下："现金分配的条件：（1）公司该年度实现的可分配利润 ...

第一条 为进一步完善深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）激励与约束机制，充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性和创造性， 更好地提高公司经营和管理水平，将经营者利益与企业的长期利益结合起来，实 现公司可持续发展，维护股东利益。依据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，结合公司实际，制定本 办法。 第二条 适用范围： （一）独立董事：独立董事在公司领取独立董事津贴，独立董事津贴由董事 会、股东大会审议通过后执行，按月发放，除此之外不再另行发放薪酬。 （二）其他董事：除独立董事外，其他董事的董事岗位不从公司领取薪酬和 津贴。有董事身份并与公司有劳动关系（以下统称"内部董事"），且实际承担 了公司经营管理责任和工作的，适用本办法。 （三）监事：所有监事岗位不从公司领取薪酬和津贴；有监事身份并与公司 有劳动关系的按其在公司其他岗位参照公司薪酬绩效管理制度执行。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效管理办法 第一章 总 则 （四）高级管理人员：包括总裁、董事会秘书、财务负责人和《公司章程》 规定的其他高级管理人员，适用本办法 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （谢华清） 本人谢华清，作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 八届独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》《公司 独立董事制度》等有关制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽 责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人谢华清，1962年出生，武汉大学法学硕士。曾先后就职于罗湖区人民检察 院、深圳对外经济律师事务所、深圳市恒通程律师事务所，2007年4月至2021年12 月在广东财富东方律师事务所工作。2021年6月至2023年6月担任公司独立董事，现 任北京市盈科（深圳）律师事务所高级合伙人。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席会议情况 1、2023年任职期间，本人参加了公司召开的所有董事会，认真审阅相关资料， ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （张文） 本人张文，作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》《公司独 立董事制度》等有关制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人张文，1962年出生，硕士学历，高级会计师、注册会计师。曾任深圳中华 会计师事务所项目经理，深圳金田实业股份有限公司总会计师，中国证监会深圳证 监局高级会计师，信达澳银基金管理有限公司基金运营中心总经理，华林证券股份 有限公司财务总监、合规总监、首席风险官、副总裁。2019年3月-2023年6月担任 公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席会议情况 1、2023年任职期间，本人参加了公司召开的 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024007 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于子公司出售资产进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 成立日期：2023 年 9 月 22 日 注册资本：人民币 2,000 万元 法定代表人：刘豫平 企业地址：浙江省嘉兴市平湖市当湖街道东湖大道 688 号 708 室 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七次 （临时）会议审议通过了《关于子公司出售资产的议案》，董事会同意控股子公司 深圳市创响绿源新能源汽车发展有限公司（以下简称"创响绿源"）分批出售其及 其全资、控股子公司名下持有的2,150台新能源汽车（包括27个尾板），并授权创响 绿源经营层在2024年12月31日（含）之前以每辆车的单价不低于其评估值的价格出 售上述车辆，并办理分批出售相关具体事宜（包括但不限于与交易对手谈判、签署 有关协议、办理过户手续等）。具体内容详见2024年1月17日在《证券时报》、《中 国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo ...

Investment Rating - The report maintains an "Accumulate" rating for the company [2] Core Views - The company is expected to report a net loss attributable to shareholders of 480 to 620 million yuan for 2023, a year-on-year decline of 512.3% to 374.0%. The non-recurring net profit is projected to be a loss of 280 to 380 million yuan, indicating a reduction in losses compared to the previous year [2][4] - The decline in profit is attributed to increased service fees for energy storage products, higher depreciation expenses, a significant drop in investment income, and increased non-operating expenses due to contract delivery issues [3][4] - Despite the projected losses, the company has seen an increase in overseas orders and expects improvement in the future, justifying the "Accumulate" rating [4] Financial Summary - The company's revenue is projected to grow from 4,425 million yuan in 2023 to 5,582 million yuan in 2024, and further to 6,815 million yuan in 2025, reflecting a year-on-year growth rate of 25% and 26% respectively [11] - The net profit forecast for 2023 is a loss of 557 million yuan, with a recovery expected in 2024 with a profit of 108 million yuan and further growth to 307 million yuan in 2025 [11] - The company's cash flow from operating activities is expected to be negative in 2023 at -183 million yuan, with a recovery to 405 million yuan in 2024 and 665 million yuan in 2025 [11] Order and Capacity Expansion - Since Q4 2023, the company has secured over 900 MWh of new energy storage orders, with ongoing capacity expansion projects [13] - The company plans to invest up to 950 million yuan in a production base in the Pearl River Delta, which is expected to achieve a battery energy storage system (BESS) capacity of 14 GWh and a power conversion system (PCS) capacity of 5 GW [13]

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024005 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于收到中标通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2023年12月25日，中国南方电网有限责任公司在中国南方电网供应链统一服务平 台公告了"南方电网公司2023年计量产品第二批框架招标项目中标候选人公示"，深 圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）为上述招标项目中标候选人， 预中标金额合计约为人民币20,428.48万元，具体内容详见公司2023年12月26日在《证 券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于经营合同预中标的提示性公告》（公告编号： 2023133）。近日，公司收到了招标代理机构南方电网供应链集团有限公司发来的《中 标通知书》。 一、中标通知书主要内容 1、招标项目：南方电网公司2023年计量产品第二批框架招标项目（招标编号： CG2700022001626550） 2、招标单位：中国南方电网有限责任公司 3、中标单位：深圳市科陆电子 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 第九届董事会第七次（临时）会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七次（临 时）会议通知已于 2024 年 1 月 10 日以即时通讯工具、电子邮件及书面等方式送达各 位董事，会议于 2024 年 1 月 16 日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决的董事 9 名，实际参加表决的董事 9 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民 共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024003 与会董事经过讨论，审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于子公司出售资产的议案》； 具体详见刊登在 2024 年 1 月 17 日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于子公司出售资产的公 告》（公告编号：2024004）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《关于调整第九届董事会专 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于子公司出售资产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024004 为贯彻深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）"聚焦核心主 业，剥离非核心业务资产"的发展战略，公司控股子公司深圳市创响绿源新能源汽 车发展有限公司（以下简称"创响绿源"）拟将其及其全资、控股子公司名下持有 的2,150台新能源汽车（包括27个尾板）予以分批出售。 公司第九届董事会第七次（临时）会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结 果审议通过了《关于子公司出售资产的议案》，同意创响绿源分批出售其及其全资、 控股子公司名下持有的2,150台新能源汽车（包括27个尾板）。根据评估报告，于评 估基准日2023年3月31日，上述拟出售车辆及尾板总评估值为7,310.10万元。董事会 授权创响绿源经营层在2024年12月31日（含）之前以每辆车的单价不低于其评估值 的价格出售上述车辆，并办理分批出售相关具体事宜（包括但不限于与交易对手谈 判、签署有关协议、办理过户手续 ...