华泰联合证券有限责任公司关于 核查意见 深圳市科陆电子科技股份有限公司 开展套期保值型外汇衍生品交易业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"上市公司"或"公司"） 2022 年向特定对象发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，针对科陆电 子拟开展套期保值型外汇衍生品交易业务的事项进行了审慎核查，具体核查情况 如下意见如下： 一、外汇套期保值业务的基本情况 （一）交易目的 2022年度，公司海外业务收入占公司年度营业收入比例为14.73%，随着公司 海外业务的不断拓展，公司外币收入占比有望进一步提升，而有关成本构成大部 分为本币，收入与支出币种的不匹配致使汇率的波动对公司利润有较大的影响。 为规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，增强财务稳定 性，保证公司持续稳健发展和目标利润的实现，公司及子公司拟开展以套期保值 为目的的外汇衍生品交易业务。 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于开展套期保值型外汇衍生品交易业务 二、外汇衍生品交易业务基本情况 公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务是以公司正常生产经营为基础，以 锁定成本、规避和防范汇率、利率等风险为目的。所涉及的业务品种均为与公司日 常业务密切相关的简单外汇衍生产品，且该类外汇衍生产品与日常业务在品种、规模、 方向、期限等方面相互匹配，风险等级较低。 1、涉及币种及业务品种 公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务只限于从事与公司生产经营所使 用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种有美元、欧元、埃及镑等。 公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务品种包括但不限于远期结售汇、 外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等或上述产品的组合。 2、交易金额 根据日常经营业务需要，公司及子公司开展外汇衍生品交易的总额为不超过 人民币25亿元（或其他等值货币），占公司最近一期经审计净资产的385.50%， 该额度可自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用，额度有效期限内任一时 点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过人民币25亿元 （或其他等值货币）。 3、资金来源 的可行性分析报告 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023111 深圳市科陆电子科技股份有限公司 第九届董事会第五次（临时）会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第五次 （临时）会议通知已于 2023 年 10 月 19 日以即时通讯工具、电子邮件及书面等方 式送达各位董事，会议于 2023 年 10 月 25 日以通讯表决方式召开。本次会议应参 加表决的董事 8 名，实际参加表决的董事 8 名。本次会议的召集、召开和表决程序 符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 与会董事经过讨论，审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于选举徐腊平先生为公司非独立董事的议案》； 具体详见刊登在 2023 年 10 月 26 日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司董事的公 告》（公告编号：2023113）。 公司独立董事就此事项发表了独立意见，具体内容详见 2023 年 10 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023110 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于诉讼事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、案件所处的诉讼阶段：立案受理、尚未开庭 （一）本次诉讼当事人情况 1、原告：深能合和电力（河源）有限公司 法定代表人：易勇智 2、被告：深圳市科陆电子科技股份有限公司 法定代表人：伏拥军 2、公司所处的当事人地位：被告 3、涉案的金额：6,583.64 万元 4、对公司损益产生的影响：由于本案目前尚未开庭审理，公司暂无法判断本 案对公司本期利润或期后利润的影响情况。公司将积极应诉，依法采取相关法律措 施，维护公司及股东合法权益。公司将根据本次案件进展情况及时履行信息披露义 务，敬请投资者注意投资风险。 一、本次诉讼事项受理的基本情况 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到河源市源 城区人民法院送达的《民事起诉状》、《应诉通知书》【（2023）粤 1602 民初 5313 号】 等法律文书，深能合和电力（河源）有限公司因建设工程合同纠纷对公司提起了诉 讼，河 ...

关于收到深圳证监局对公司采取监管谈话措施决定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）下发的《深圳证监局关于 对深圳市科陆电子科技股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（〔2023〕170 号）， 具体内容如下： "经查，你公司原子公司百年金海科技有限公司（以下简称百年金海）在并表 期间存在会计核算不规范情形，影响你公司相关财务信息披露的准确性，违反了《上 市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号，下同）第二条第一款的规定。根 据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取监管 谈话的监管措施。请你公司法定代表人后续根据我局要求，携带有效身份证件到我 局接受监管谈话。 如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管 理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的 人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。" 特此公告。 证券代码：0 ...

培训情况报告 二、本次培训人员情况 华泰联合证券科陆电子持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识 和工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作， 培训人员为李宇恒（保荐代表人）。 1 华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市科陆电子科技股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"公司"）向特定 对象发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和规则 的相关规定以及科陆电子的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对科陆电 子的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训， 所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督 导的最新要求进行。 2023 年 8 月 21 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指 ...

Financial Performance - Investment income decreased by 20,182,407.97, accounting for 10.17% of total profit, indicating a loss[1] - Fair value changes resulted in a loss of 1,437,349.78, representing 0.72% of total profit, primarily due to the valuation of a 1.25% stake in a subsidiary[1] - Asset impairment losses totaled 64,777,480.18, making up 32.66% of total profit, following a comprehensive asset review[1] - Credit impairment losses amounted to 44,037,462.14, which is 22.20% of total profit, reflecting provisions for receivables[1] - The company's operating revenue for the reporting period was ¥1,561,470,995.10, representing a 12.32% increase compared to ¥1,390,240,846.71 in the same period last year[46] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥136,956,589.02, an improvement of 12.01% from -¥155,657,030.98 in the previous year[46] - The net cash flow from operating activities was ¥245,628,529.33, a significant increase of 435.48% compared to ¥45,870,509.78 in the same period last year[46] - Total assets at the end of the reporting period were ¥9,363,056,636.78, up 6.43% from ¥8,797,291,463.42 at the end of the previous year[46] - The net assets attributable to shareholders of the listed company increased by 104.94% to ¥1,329,072,213.84 from ¥648,504,719.24 at the end of the previous year[46] - The company reported a basic earnings per share of -¥0.0944, an improvement of 14.57% from -¥0.1105 in the same period last year[46] - The weighted average return on net assets was -19.07%, an improvement of 3.59% from -22.66% in the previous year[46] Investment and Assets - The company reported a total investment of 40,149,650.66 during the reporting period, a 135.30% increase compared to the previous year[8] - As of June 30, 2023, total restricted assets reached 1,538,108,420.80, including cash, investment properties, and fixed assets[5] - The company has significant mortgage assets, including investment properties valued at 76,381.90 and fixed assets at 50,000.00[7] Project Development - The company is currently at 80.38% completion for the Smart Energy Industrial Park project, with no realized returns yet[9] - The company plans to invest up to ¥9.5 billion in building a production base in the Pearl River Delta region, with expected production capacities of 14GWh for BESS and 5GW for PCS upon completion[73] Revenue and Market Growth - The global smart meter market is projected to grow from $19.8 billion in 2021 to $42.6 billion by 2032, driven by increasing demand for smart grid infrastructure[61] - In the first half of 2023, China added approximately 8.63 million kW (1,772 MWh) of new energy storage capacity, surpassing previous cumulative installations[64] - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥1,561,470,995.10, representing a year-on-year increase of 12.32% driven by growth in the smart grid business[73] - The revenue from international markets surged by 56.64% to ¥391,072,965.05, now constituting 25.05% of total revenue[193] Legal and Compliance Issues - The company is involved in a significant lawsuit with a claim amount of 120.25 million yuan, which has been dismissed in the second instance[128] - Another lawsuit involves a claim of 730.42 million yuan, which was also dismissed in the second instance, maintaining the original ruling[128] - A third lawsuit has a claim amount of 17.15 million yuan, with the second instance ruling already decided[128] Corporate Governance - The company appointed new executives, including a new president and CFO, on June 8, 2023[90] - The company experienced a board reshuffle on June 26, 2023, with several directors and independent directors elected[92] - The board of directors and supervisory board were re-elected on June 26, 2023, due to significant changes in the company's ownership structure[184] Research and Development - The company is engaged in smart grid and new electrochemical energy storage sectors, positioning itself as a leading comprehensive service provider in the energy field[58] - The company has a focus on independent research and development, production, sales, and service in the energy sector, indicating a commitment to innovation and market expansion[58] - In the first half of 2023, the company applied for 68 patents and obtained 48, totaling 1,902 applications and 1,347 granted patents as of June 30, 2023[65] - Research and development expenses rose by 18.98% to ¥119,473,157.50, attributed to higher personnel costs[193] Shareholder Relations and Dividends - The company plans no cash dividends or stock bonuses for the reporting period[26] - The company aims to provide a good working environment and development opportunities for technical talents to enhance innovation capabilities[85] - The company plans to distribute profits in cash, stock, or a combination thereof, prioritizing cash dividends, with a minimum of 10% of distributable profits allocated annually from 2023 to 2025[119] Risk Management - The company has a risk of technology leakage and loss of core technical personnel, which could adversely affect its operations[85] - The company has implemented strict confidentiality agreements and incentive measures to mitigate the risks of technology leakage and talent loss[85] - The company plans to closely monitor global financial markets and foreign exchange policies to manage currency risk[86] Related Party Transactions - The company has not engaged in any related party transactions concerning daily operations during the reporting period[142] - The company has not conducted any asset or equity acquisition or sale related party transactions during the reporting period[142] - The company has not reported any significant non-operating related party debt transactions[147] Financial Guarantees - The total approved guarantee amount for subsidiaries during the reporting period was 74,012.88 million, with an actual guarantee amount of -13,246.62 million[167] - The total approved guarantee amount for subsidiaries at the end of the reporting period was 113,412.88 million, with an actual guarantee balance of 31,011.59 million[167] Capital Structure - Midea Group became the controlling shareholder of the company, holding 22.79% of the shares after the transfer of 126,047,248 shares from Shenzhen Capital Group[182] - The company issued 252,467,541 new shares, increasing the total number of shares from 1,408,349,147 to 1,660,816,688, with the new shares listed on June 2, 2023[191]

深圳市科陆电子科技股份有限公司 第九届监事会第三次会议决议的公告 证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023104 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第三 次会议通知已于 2023 年 8 月 11 日以电子邮件及专人送达等方式送达各位监事， 会议于 2023 年 8 月 21 日在公司行政会议室以现场表决方式召开。本次会议应参 加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名，会议由监事会主席李文赢先生主 持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》等的相关规定。 与会监事经过讨论，审议通过了以下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年半年度报告及摘要》； 具体详见刊登在 2023 年 8 月 23 日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司 2023 年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023106）。 表决结果：同意 3 票 ...

资金占用情况汇总表 第 2 页 其他关联方及 其附属企业 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性 资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算 | 2023年期初占用 | 2023年1-6月占用 | 2023年1-6月偿还 | 2023年6月末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的会计科目 | 资金余额 | 累计发生金额 | 累计发生金额 | 用资金余额 | | | | 控 股 股东 、实 | | | | | | | | | | | 际 控 制人 及其 | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | | - | - - | - | - | - | - | | - | | 其 他 关联 方及 | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | | - ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023106 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等的有关规定，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会编制了 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告，现公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳市科陆电子科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1016 号）的批复，公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）股票 252,467,541 股，发行价格 3.28 元/股，募集资金总额 828,093,534.48 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）15,334,250.59 元后， 实际募集资金净额为 81 ...