重庆惠程信息科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 2025 年 8 月 | | | 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范重庆惠程信息 科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护 公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 其他规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范适用于规范本公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露 相关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指直接持有的本公司股本总额超过 50%的股 东；或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第五条 公司无控股股东、实际控制人的，公司第一大股东及其最终控制人 应当比照控股股东、实际控制人，遵守规范 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 | | 股份发行 . 第一节 | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 6 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 12 | | 第五节 股东会的提案与通知 13 | | 股东会的召开 15 第六节 | | 股东会的表决和决议 第七节 | | 第五章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 30 | | 第四节 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 公司党支部 | | 第八章 财务会计制度和利润分配和审计 39 | | 第一节 财务会计制度 39 | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第九章 通知和公告 | | 第一节 通知 . | | 第二节 公告 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 第一节 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权 激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项目 进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第三条 公司应当审慎使用募 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易的管理，规范公司交易与关联交易行为，维护公司所有股东的合法利益，保证 公司与关联方之间的交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第四条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第五条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； 1 （ ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为进一步提高重庆惠程信息科技股份有限公司(以下简称"公司") 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文 件及《重庆惠程信息科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤 勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等 相关法律法规和《重庆惠程信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本规则。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 1 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 （四）接受董事会、审计委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第一条 为提高重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性， 提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》有关规定，制订本细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。 第三条 本细则对公司总经理、副总经理等全体高级管理人员（以下简称 "经理层人员"）有约束力。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事 会负责并报告工作。经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤 勉地行使权利，以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； 第二章 经理机构设置 第四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名， 由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、财务 ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全重庆惠程信息科技股份有限公司（下称"公司"）内部审 计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司内部审计部依法对公司及公司所属单位（含占控股或者主导地位 的单位）的财务收支、经济活动及经营管理等事项进行检查和评价。 第五条 公司内部审计部在公司董事会的领导下，独立行使职权，不受其他部 门或者个人的干涉。公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责， ...

重庆惠程信息科技股份有限公司 内部控制制度 2025 年 8 月 | | | 第一章 总则 第一条 为加强重庆惠程信息科技股份有限公司(以下简称 "公司") 的内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保障公司经营管理的安全，防范和化解 各类风险，提高经营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律 法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层以及全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 公司内部控制的目的： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力， 增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司 ...

投融资管理制度 重庆惠程信息科技股份有限公司 （五）其他投资行为。 第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采取一定方式、 从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，规避投融资风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司的一切投资和融资行为。 第三条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的的各项形式的投资活动（不包括证券投资），包括： （一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换实物资产或其他资产； 权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可 转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的 ...