中天服务股份有限公司 内部控制制度 中天服务股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范中天服务股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，促进 公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《中天服务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制订本制度，本制 度同时适用于公司控股子公司。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单 位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 域。 （ ...

中天服务股份有限公司 总经理工作细则 中天服务股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善中天服务股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，明确总经理的 职责，保障总经理行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《中天服务股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理、财务负责人及其他高级管理人员具有约束力。 公司设置副总经理一名，财务负责人一名，副总经理和财务负责人协助总经理工作。 第四条 总经理应当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有 关规定，履行诚信和勤勉的义务。 第二章 任职资格和任免程序 第五条 总经理应当具备履行职责的职业道德水准和业务水平。有下列情形之一的，不 得担任公司总经理、副总经理、财务负责人和其他高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 ...

中天服务股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度 中天服务股份有限公司 第二条 本制度所适用人员，包含： （一）董事、高级管理人员是指公司董事会组成人员等，具体包括：董事长、独立董事、 其它非独立董事（内部董事、外部董事）以及公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监等高级管理人员； （二）公司董事会及薪酬考核委员会认为应当适用的其他人员。 第一条 为了保障中天服务股份有限公司（下称"公司"）董事、高级管理人员依法履 行职责，积极参与公司决策与管理，健全公司薪酬管理体系，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定 本制度。 第三条 董事、高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期 稳定发展，董事、高级管理人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律 相符。公司薪酬制度遵循以下原则： （一）与绩效挂钩的原则，建立利润共享和风险共担的机制； （二）以岗定薪的原则，即公司内部各岗位的薪酬体现各岗位对公司的价值，体现"责、 权、利"的统一； （三）总体薪酬水平兼顾内外部 ...

中天服务股份有限公司 外部信息使用人管理制度 中天服务股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为进一步规范中天服务股份有限公司（以下简称"公司"）外部信息使用人管 理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》相关法律、法规和深圳证券交易所的相关规 定，结合《中天服务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、分公司、控股子公司以及公司的董 事、高级管理人员和其他相关人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批的重大事项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报送的最高管 理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室负责协助董事会 秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各归口单位或相关人员应按本制度规定履行对 外报送信息的审核管理 ...

中天服务股份有限公司 风险投资管理制度 中天服务股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中天服务股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投资及相关信息披露行为， 防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《〈深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号—交易与关联交易〉第三章》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、衍生品交易、委托理财以及中国证券监督管理 委员会（以下简称"证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以 及深交所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征 的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是 上述标的的组合。 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金 融资 ...

中天服务股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 中天服务股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与（同届）董事会任期一致。期间如有委员不再担任公司董事 职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 董事会换届后，连任董事可以连任战略委员会委员。 第七条 战略委员会可下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长，另设副 组长一至二名。 战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投 资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》，参照《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括一名独立董事 ...

中天服务股份有限公司 审计委员会年报工作规程 中天服务股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善中天服务股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，加强内 部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥审计委员会在公司年报编制及披露过程中的 监督作用，保护投资者合法权益，根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定，特制定本规 程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规 范性文件等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准确、 完整和及时。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （四）对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； （五）提议聘请或改聘外部审计机构； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第四条 审计委员会应根据公司年度报告披露时间安排以及实际情况，与公司财务负责 人、负责公司年审的会计师事务所三方协商确定年度财务报表审计工作的时间安排，并要求 会计师事务所提交 ...

第一章 总 则 第一条 为加强中天服务股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理，维护公 司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《中天服务股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法 律、法规和规章，特制定本制度。 中天服务股份有限公司 子公司管理制度 中天服务股份有限公司 子公司管理制度 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业务发展需要 而依法设立或收购的，具有独立法人资格主体，纳入公司合并财务报表范围的公司，设立形 式包括但不限于： （一）全资子公司，是指公司直接或间接持有其 100%股权的公司； （二）控股子公司，是指公司在该子公司中持股比例超过 50%，或者持股比例未超过 50% 但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的子公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对子公司的组织、资 源、资产、投资和运作等进行风险控制，提高上市公司整体运作效率和抗风险能 ...

中天服务股份有限公司 内部审计制度 中天服务股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范中天服务股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《中天服务股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员，依据国家有关法律法 规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 本制度适用于本公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重 ...

中天服务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 中天服务股份有限公司 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做好内幕信息的保密 工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息知情人及内幕信息的界定 1 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中天服务股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"监管指引第 5 号"）《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规和 规章，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照"监管指引第 5 号"以及证券交易所的相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘 书应 ...