天融信科技集团股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议制定） 第一章 总 则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任、高级管理人员辞职应向 公司提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到辞职报告之日辞任生效，高级 管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在两个交易日内披露有 关情况。 第四条 除本制度第八条规定的情形外，出现下列规定情形的，在改选出的 董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履 行董事职务。 （一） 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二） 审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 1 缺会计专业人士； （三） 独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法规或者公司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事 会及其专门委员会构成符合法律法规和公司章程的规定。 第一条 为规范天融信科技集团股份有限 ...

第二条 公司按照公司章程的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会，行使《公 司法》规定的监事会的职权。 第二章 委员会人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 本条所称"会计专业人士"应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： （一）具备注册会计师资格； 天融信科技集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为加强和完善天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决 策功能，确保公司董事会对经理班子和公司其他高级管理人员的有效监督，进一步健全公司 的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章和规范性文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，公司特设立董事会审计委员会 ...

天融信科技集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025年11月21日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）决策和经营管理层 等高级管理人员的选拔和录用程序，优化董事会和经营管理班子的人员结构，从而进一步 完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、 法规、规章和规范性文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称为"提名委员会"），并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责研究董事 和高级管理人员的选择标准和选择程序，对公司董事和高级管理人员的架构、人数、组成 和选择提出建议。 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负 责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 委员会人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 以上提名，并由董事会选举产生。 ...

天融信科技集团股份有限公司 重大交易管理制度 交易事项。 第四条 本制度适用于公司及其所有全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的重大交易决策行为。 公司与合并报表范围内的控股子公司发生的或者控股子公司之间发生的交易，除中 国证监会或者深圳证券交易所另有规定外，可以免于按照本制度规定披露和履行相应程 序。 公司拥有实际控制权的其他参股单位，包括但不限于纳入公司合并报表范围的产业 基金等结构化主体，参照本制度执行。 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大交易决 策程序，建立系统完善的决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险， 保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章和规范性文件以及公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 根据本制度进行决策的重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下 列类型的事项： （一） 购买或者出售资产； 1 （二） 对外投资 ...

天融信科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性 文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"内幕信息"是指根据《证券法》第五十二条的规定， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息， 其范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三 ...

天融信科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及公 司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 本公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第七条 保荐人或独立财务顾问在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保 荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和本制度的规定进行公司募集资金管理 的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专 ...

天融信科技集团股份有限公司 章 程 （2025 年 11 月 21 日召开的第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 二〇二五年十一月二十一日 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 36 | | 第四节 | 董事会专门委员会 39 | | | 第六章 | ...

第三条 国家公务员不得兼任公司高级管理人员。 第四条 董事可受聘兼任总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任高级管理人 员的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第二章 高级管理人员的任职资格 天融信科技集团股份有限公司 高级管理人员工作细则 （2025年11月21日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为明确天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理人员的 权利，规范其工作行为，保证其依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共 和国公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），特制定本细则。 第二条 公司高级管理人员范围由公司章程确定。 第五条 高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性，建立合理的组织机构，协调各种内外关系和统揽全局的 能力； （三）具有一定年限的企业管理工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规，诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道； ...

天融信科技集团股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议制定） 第一章 总 则 第一条 为提高天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及 其衍生品交易价格、商业信誉及正常经营管理活动造成的影响，切实保护公司及股 东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规规定和《天 融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关要求，并结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）网络、报刊、电视、广播等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 本制度适用于公司及子公司。 第四条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公 ...

天融信科技集团股份有限公司 第一条 为进一步完善天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制，有效调动董 事、高级管理人员的积极性，确保公司发展战略目标的实现，特制定本制度。 第二条 本制度适用于《天融信科技集团股份有限公司章程》规定的董 事、高级管理人员。 第三条 薪酬管理制度遵循如下原则： （一） 按岗位价值确定薪酬：以各岗位对公司的价值为基准，体现"责、 权、利"的统一； （二） 薪酬与公司业绩、绩效评价标准等评价体系相关联原则； （三） 奖惩分明、激励与约束相结合原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事的薪酬须由董事会薪酬与考核委员会审核，经董事会 审议后，提交股东会审议；公司高级管理人员的薪酬须由董事会薪酬与考核委员 会审核后报董事会审议。 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 （一）基本薪酬：根据高级管理人员所任职位的价值、责任、能力、市场薪 资行情等因素确定。 （二）绩效薪酬和中长期激励收入：根据公司年初制定的经营目标及绩效考 核周期的达成情况确定。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会授权下，负责公司高级 管理人 ...