浙江大华技术股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 证券投资与衍生品交易管理制度 （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司进行证券投资与衍生品交易的原则为： （一）公司的证券投资与衍生品交易应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的证券投资与衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健 全内控制度，控制投资风险、注重投资效益； （三）公司的证券投资与衍生品交易必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不 第一章 总则 第一条 为了规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资与衍生品 交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的安全，维护公司股东和股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则和《浙江大华技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 ...

浙江大华技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和公司章程的规定； (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一条 为规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为,保证 股东会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》(以下简称《指引第 1 号》)及《公司章程》的规定,制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 ...

浙江大华技术股份有限公司 理财业务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）的理财业务，保证公 司资金、财产安全，维护股东和公司的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江大华技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，特制定《浙江大 华技术股份有限公司理财业务管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所指"理财业务"是指公司为充分利用闲置资金、提高资金利用率、增 加公司收益而进行的理财行为，具体包括但不限于以下行为： （1）投资于国债、央行票据、金融债等固定收益类产品； （2）委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、 私募基金管理人等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 本制度不适用于证券投资、期货投资、房地产投资及其他风险投资行为。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司（以下简称"公司"）。 第二章 基本原则 第四条 公司从事理财业务应坚持"规范运作 ...

浙江大华技术股份有限公司 为了进一步规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《公司章程》等有关规 定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，负责公司信息披露、 保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会议事规则 第一条 宗旨 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开十日前通知 全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （ ...

浙江大华技术股份有限公司 内幕信息保密制度 第一条 为加强浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法 规、业务规则及《浙江大华技术股份有限公司章程》《浙江大华技术股份有限公 司信息披露管理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会应当按照中国证监会以及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 第三条 公司董事、高级管理人员和内幕信息知情人应做好内幕信息的保密 工作。公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得利用 内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，在内幕信息公开前，不 得买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他 ...

浙江大华技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善法 人治理结构，强化对内部董事、高级管理人员的约束和监督机制，保护中小股东 及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《公司法》《证券法》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规交易。 第四条 公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融 资融券交易，不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交 易所（以下称"深交 ...

浙江大华技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的信息 沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》、公司章程及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理 等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以 提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 ...

第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 浙江大华技术股份有限公司 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本次拟任职）兼任独 立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，公司聘请的 独立董事人员中至少包括一名会计专业人士，以会计专业人士身份被提名的独立 董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江大华技术股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，强化对董事会和总裁及其他高级管理人员级别的约束和监督，提高公司 决策的科学性和民主性，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")，《中华人民共和国证券法》(以下简称" 《证券法》")等国家有关法律，法规及《上市公司独立董事管理 ...

浙江大华技术股份有限公司 第五条 公司的总裁必须专职，总裁在控股股东单位不得担任除董事外的其他行政职务。 总裁在本公司领薪。 第六条 总裁及总裁工作班子其他成员每届任期三年，连聘可以连任。 第七条 总裁应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。 第八条 存在《公司法》第 178 条规定的情形，以及被中国证监会采取证券市场禁入措 施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满的人 员，不得担任公司的总裁工作班子成员。 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）总裁、执行总裁、高级副总裁、财务负责人等高级管理人员的工作 行为，保障高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）、《浙江大华技术股份有限公司章程》及相关规定，特制定本细则。 第二条 总裁是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实股东会、董事 会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总裁的任免 第三条 公司总裁由董事会聘任或解聘，总裁工作班子其他成员 ...

浙江大华技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 主任委员不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员 代履行职务，但该委员必须是独立董事。 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事，以下同）及高级管理人 员的考核与薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会的职能作用，完善 公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《浙江大华技术股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三至五名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； （二）由二分之一以上独立董事提名； （三）由全体董事的三分之一以上提名。 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任 ...